环境管制：从管理到治理的转变.pdfVIP

2011年 3月 经济与管理 Mar．，2011 第 25卷 第 3期 EconomyandManagement Vo1．25 No．3 ●经管论坛 环境管制：从管理到治理的转变 李 程 华东政法大学 经济法学院，上海 200042 摘要：环境管制旨在应对因资源环境消费而产生的外部性问题，它通过三种不同类型政策工具的运用得以实施， 即：命令与控制型、基于市场型以及 自愿型。对政府而言，这意味着三种具有不同交易成本发生和负担机制的管制 手段选择。环境管制的发展沿草包含了一种政府在管制过程中不断减少交易成本的尝试，这种努力使得在最新的 环境管制形态—— 自愿环境协议中，企业、非政府组织等多元社会主体共同形成决策并参与管制的实施，分担改善 环境质量的社会责任与成本投入，环境管制因而实现了从管理到治理的转变。 关键词 ：环境管制；交易成本；治理 中图分类号：F205 文献标识码 ：A 文章编号：1003—3890 2011 03—0005—07 针对资源环境消费中产生的外部性 问题 由 “政府 一 、 引言 通过制定相应的政策与措施对企业的经济活动进 资源环境是一种不具有排他性但具有竞争性的 行调节 ，以达到保持环境与经济发展相协调的目 共有资源。前者意味着要将特定的个人排除在享受 标””【。环境管制可 以通过三种不同类型政策工具的 这种物品的效用之外，通常很难做到或者不可能做 运用得以实施 ：其一 ，命令与控制型 commandand 到；后者则是因为人类对这种物品的消费超越了自 controlapproach，以下简称 CAC ，又有学者称之为 然界的承载能力，仅仅依靠 自然因素作用于资源环 直接强制型，这类手段 以环境法律法规为基础，采用 境的再生和恢复，非但不能满足人类发展的需要 ，甚 标准、许可证和配额等形式；其二，基于市场型 至会对人类生存构成现实而紧迫的威胁。倘若要将 market—basedinstrument，以下简称 MBI ，这类手 资源环境的供给水平维持在人类社会可赖 以持续发 段遵循价格机制，采用税费、补贴、可交易之许可证 展的基线之上，则离不开人类劳动的介入，而这意味 或配额等形式 ，以相关领域立法为强制实施的保障； 着每增加一个单位的资源环境消费必然发生相应的 其三，自愿型，这类手段具有当事方 自愿和多元协商 成本投入。这种投入，诸如节能降耗或是污染整治 合作的成分，采用 自愿环境协议的形式，旨在建立以 等各种改善资源环境供给水平的活动，其受益对象 改善环境质量，提高资源利用效率为 目标的政府、企 必定是不特定的多数人。也就是说，资源环境所固 业与其他组织间的相互制约关系。环境管制 自20世 有的非排他性阻碍 了私人主体从对这种准公共物品 纪60年代出现以来，一度 以CAC为绝对主导，但为 的供给之中获得与其供给水平具线性关系之经济利 应对不断变化发展的环境问题和在管制实践中呈现 益的市场机制发挥作用，即存在所谓的外部性问题。 的诸种纷繁复杂症状，MBI以及 自愿型政策工具先 因而私人主体基于 自身利益的考虑，往往不愿意投 后于20世纪A L十年代被投入使用，并与CAC共 身于资源节约与环境保护，但这并不等同于他们会 同构成了当今环境管制手段的完整集合。环境管制 自觉地减少对这些共有资源的消费。市场配置资源 的沿革反映了管制主体——政府对改善管制效费比 的失败需要政府 的干预和介人，这种干预和介入构 的不断尝试，这种努力的结果使得更多的社会力量 成了环境管制的内容。 参与到环境管制中来，多元主体共同形成决策并参 政府管制的目的在于制止不充分重视社会效益 与管制的实施，分担改善环境质量的社会责任与成 的私人决策。作为一种社会性管制，环境管制专门 本投入，使环境管制实现了由公共部门对私人部门 收稿 日期 ：2010—12—24 基金项 目：浙江软科学项 目 2010C35001 ；浙江省教育厅项 目 Y座机电话号码3 作者简介：李程 1986一 ，男，上海人 ，华东政法大学经济法学院讲师，硕士。研究方向为环境法。 · 5 · 经济与管理 月刊 2011年第3期 的单向度 “管 management ”向公私部门以及社 制的主体，CAC、MBI以及 自愿型政策工具代表了三 会上其他行动者之间多向度 “治 governance ”的 种使其面临不同质交易成本的手段选择，与特定的 转变。 环境政策工具类型相对应的交易成本发生和负担机 制在确定这种政策工具得到适用、在多大的范同内 二、交易成本范式下的政府环境管制 发挥作用以及会对管制对象产生什么样影响的过程 一 项环境政策是否能够获得成功，一个关键的 中发挥了至关重要的作用。 评估标准就在于其是