试论“打破公司僵局”.pdfVIP

维普资讯 广东社会科学 2008年第4期 试论 “打破公司僵局 叶 林 郭 丹 [提 要]公司僵局是公司处于 “目的不达”的事实状态，法院审理有关公司僵局的案件时，应当 遵循 “穷尽公司内部救济”的原则，结合 “公司目的不迭”的事实，酌情采用裁判解散公司或者强 制股权转让等救济措施。 《公司法》第183条规定了裁判公司解散案件的受理条件，没有排斥强制股 ． 权转让的适用。法院应当综合考虑公司的存续 目的和公司僵局的成因，根据不同案件的特点，分别适 用裁判解散公司和强制股权转让。 [关键词]公司僵局 穷尽内部救济 解散公司 股权转让 [中图分类号]D922．291、91[文献标识码】A [文章编号]1000—114X(2008)04—0183—08 “公司僵局” (Deadlock)一词，源 自英美公司判例法，是对公司内部矛盾极端化的描述， 表明公司处于死亡状态且无能为力①。在理想中，公司应当是权力配置适当、运转安全有序的社 会组织体。在外部关系上，公司应妥善保护公司相关者利益；在内部关系上，公司应均衡保护处 于多数派和少数派地位的股东，进而形成融洽的公司内外部关系，以提升公司效率，增进社会财 富。然而，在现实中，公司犹如我们身处的社会，多种价值和利益并存，股东之间存在利益冲 突，公司与股东之间也存在冲突和矛盾。指望公司法和公司章程事无巨细地规范公司全部活动， 始终无济于事，公司运行必然存在大量需要采用诉讼程序化解的难题 ，公司僵局即为其中之一。 一 、 目的落空是 “公司僵局”的法律本质 许多学者采取描述方法分析公司僵局的性质，如类 比于婚姻关系之破裂，或者比喻为计算机 运行中的 “死机”。其实，形象生动的表达方式或许折射了探寻 “公司僵局”本质的艰难。笔者 认为，公司僵局之本质，在于公司股东的合作关系业已崩溃，或者公司管理事务遇到根本障碍， 无法通过公司内部机制解决相关争议，或者难以实现公司目的。苏格兰的Clyde法官曾指出，股 东向公司投资是基于某些条件的。如果股东发现一些或者全部条件被有意地持续性破坏，并且被 本文为教育部人文社会科学重点研究基地2005年度重大项 目 《公司法的修改与完善》的分课题研究成 果，主持人：叶林，项 目编号：05JJD8200O9。 l83 维普资讯 公司中持有压倒性多数表决权的股东或者高级职员弃置不顾，或者股东发现他们依据公司条例合 法享有的权利被剥夺，那么，法院宣布公司停业清算就是正当和公平的②。 公司契约理论认为，公司是由诸多契约关系编织成的法律关系之网，体现了公司成员的投资 目的，公司成员是这种复合法律关系的参加者。公司关系如同合同关系，亦存在 目的不能或者难 以实现的可能。各国公司实践总结的公司僵局类型，均指向各种导致公司设立 目的无法实现或者 难以实现的管理障碍。合同得因目的不达而解除或者因目的难以实现而变更，公司亦得因目的不 能或者难以实现而解散。 “期待落空”理论认为，股东加入公司时，即形成了一种合理期待，即 公司人格保持独立以及公司经营持续进行。如果公司人格及特定的经营特征发生根本变化，股东 期望就会落空@。股东基于缔约环境或者情事而成立公司，倘若公司内部发生重大变化并导致公 司投资政策、股东信任关系等发生重大变更，则股东预期落空。在此意义上，公司僵局即指公司 正常运作机制的彻底崩溃，公司成员之 目的存在冲突，使得公司无法正常运作 。笔者认为，公 司契约理论与公司拟制说一脉相承，且与期待落空相互联系，公司契约是期待落空的理论基础， 期待落空是公司契约理论的衍生规则，两者是互通概念。 在有限责任公司中，股东人数较少且关系密切，股东之间可能存在合同关系，还可能存在类 似合同的关系。有限责任公司股东之间的密切关系，奠定了相互协商分配公司权力的事实基础。 对于有限责任公司或者闭锁公司，各国公司法