镇江国有投资控股集团有限公司2016年度第二期超短期融资券法律意见书.docVIP

江苏中坚汇律师事务所 2016年度镇江国控集团公司发行超短融 法律意见书 江苏中坚汇律师事务所 关于镇江国有投资控股集团有限公司 发行2016年度第二期超短期融资券 之 法律意见书 江苏中坚汇律师事务所 JIANGSU ZHONGJIANHUI LAW FIRM 地址：江苏省镇江市解放路 22号经协大厦六楼 邮编：212001 6F Jingxie Building,No.22 Jiefang Rd,Zhenjiang, PRC. 212001 电话(Tel)：0511子信箱(Email)：tdp009@163.com 传真(Fax)：0511zjhyyx2006@126.com 1  江苏中坚汇律师事务所 2016年度镇江国控集团公司发行超短融 法律意见书 第一节前言 江苏中坚汇律师事务所（以下简称“本所”）接受镇江国有投资 控股集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）之委托，按照 与发行人签订的《专项法律服务委托协议》之约定，指派汤道平律师、 姚永霞律师担任发行人申请发行 2016年度第二期超短期融资券（以 下简称“本期超短期融资券”）的特聘专项法律顾问。本所律师根据 《中华人民共和国中国人民公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令 [2008]第 1号，以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非 金融企业超短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以 下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集 说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规 则》”），以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定和中国银行 间市场交易商协会制定的相关自律规则，并按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 2  江苏中坚汇律师事务所 2016年度镇江国控集团公司发行超短融 法律意见书 第二节律师声明 一、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事 实，以及国家正式公布、实施的法律、法规、规章及规范性法律文件， 并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和相关规定之理解 发表法律意见。 二、本所律师承诺已严格履行法定职责，根据交易商协会规则指 引并遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期超短期融资券发行的合法 性和合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 三、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书 所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口 头证言，递交给本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复 印件与原件一致。 四、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的 事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关机构出具的 证明文件出具本法律意见书。 五、本所律师仅就与发行人发行本期超短期融资券有关的法律问 题发表法律意见，不对有关会计、审计、资信评估等专业事项发表意 见，本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和其他专 业报告中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真 实性和准确性做出任何明示或暗示的保证。 六、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使 用。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说 明。 3  江苏中坚汇律师事务所 2016年度镇江国控集团公司发行超短融 法律意见书 七、本所律师同意将本法律意见书作为发行人发行本期超短期融 资券申报的法律文件，随同其他申报材料一同上报；本所律师愿意将 本法律意见书作为发行人发行本期超短期融资券的公开披露文件，并 承担相应的法律责任。 八、本法律意见书仅供发行人为发行本期超短期融资券的目的使 用，非经本所律师书面同意，不得用作任何其他目的。 4  江苏中坚汇律师事务所 2016年度镇江国控集团公司发行超短融 法律意见书 第三节正文 一、发行主体 1．发行人历史沿革 发行人前身为镇江市资产经营公司，成立于 1996年，是根据镇 江市人民政府（1996）第四十七号常务会议纪要批准设立的全民所有 制企业，主管部门（出资人）为镇江市财政局。1996年 8月 8