江苏省苏豪控股集团有限公司2016年度第一期短期融资券法律意见书.docVIP

江苏泰和律师事务所 关于江苏省苏豪控股集团有限公司 发行2016年度第一期短期融资券之 法律意见书 江苏泰和律师事务所 中国·南京·清江南路 70号国家水资源大厦9层 电话：8625 8450 3333传真：8625 8450 5533 电子信箱：JCM@ 网络地址：  江苏省苏豪控股集团有限公司发行2016年度第一期短期融资券之法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于江苏省苏豪控股集团有限公司发行 2016年度第一期短期融资券之 法律意见书 致：江苏省苏豪控股集团有限公司 江苏泰和律师事务所（以下简称“本所”）是在江苏省司法厅注册的律师事 务所，具备从事法律业务的资格。本所接受江苏省苏豪控股集团有限公司（以下 简称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人的特聘专项法律顾问，现就发 行人发行 2016年度第一期短期融资券（以下简称“本次发行”）所涉及的有关 法律事宜，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所依据中国有关法律、法规与规范性文件， 对涉及本次发行的事实、法律事项和相关文件进行了审查，包括但不限于发行人 本次发行的法定资格及条件、本次发行的内部授权和批准、本次发行的募集说明 书。 本所对本法律意见书的出具特做如下声明： 1、本所依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理 办法》（中国人民银行令[2008]第1号）等法律、法规与规范性文件，按照中国 银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）规则指引以及律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 2、本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和中国现行法律、 法规和规则指引发表法律意见；本所已严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实 信用的原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律文件，随同 其他材料一同报送交易商协会；并愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责 任。 4、发行人已保证和承诺，其所提供文件和所作的陈述和说明是完整的、真 实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和/或印章是真实的，有关副本材 1  江苏省苏豪控股集团有限公司发行2016年度第一期短期融资券之法律意见书 料或者复印件均与正本材料或者原件一致，且一切足以影响本法律意见书的事实 和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。 5、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本 所依赖于政府有关部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。 6、本所仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意见。在本法律意见 书中涉及会计、审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报 告进行引述。该等引述并不意味着本所对其真实性和准确性做出任何明示或默示 的保证，且对于这些内容本所并不具备核查和作出判断的合法资格。 7、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所许可，不得 用作任何其他目的。 8、本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行的必备法律文件，随同其 他申报材料一起上报，作为公开披露的文件，并依法对其承担相应的法律责任。 基于上述声明，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规，以 及交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下 简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册 规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”） 和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信 息披露规则》”）等相关规则指引（以下合称“规则指引”），并按照律师行业 公认的律师业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次发行有关法律事项，发 表法律意见如下： 一、发行主体 （一）发行人具有法人资格 发行人现持有江苏省工商行政管理局于 2014年 2月 8日核发的注册号为 2  江苏省苏豪控股集团有限公司发行2016年度第一期短期融资券之法律意见书 320000000006825的《企业法人营业执照》。发行人营业执照显示，发行人成立 于1994年4月29日，公司类型为有限公司（国有独资），注册资本及实收资本 均为200,000万元，住所位于南京市软件大道48号，法定代表人为王正喜。 经本所律师核查，发行人系按照中国