（企管）质量环境管理体系内审员培训教材.pptVIP

典型的审核结论 质量/环境管理体系符合质量/环境管理体系审核准则情况； 体系是否得到了正确的实施和保持； 内部管理评审过程是否能确保质量/环境管理体系的持续适用性与有效性； * 第五部分 纠正措施及跟踪 * 纠正措施跟踪的目的 1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，进一步完善质量/环境管理，创造良好的体系运行条件。 2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正，为过去出现的问题划上问号，为审核组的审核结论提供依据。 3、通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方质量/环境管理体系完善内部运行机制。 * 实施审核－纠正措施及跟踪 纠正措施的跟踪程序 审核期间审核人员确认不合格项； 审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求； 受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划； 审核人员评价认可； 受审核方实施和完成纠正措施； 审核人员对纠正措施完成情况进行验证； 审核人员对纠正措施结果作出判断； 全过程作好记录。 * 1、所有发现的不符合项，必须采取纠正措施，内审员应进行跟踪验证，确保其得以关闭。 2、可采用的纠正措施跟踪验证方式 现场验证－严重不符合 资料验证－一般不符合 下次内审复查－短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的不符合项 纠正措施跟踪的原则 * 纠正措施跟踪的原则（续） 3、纠正措施完成期限 严重不符合项一般在三个月内完成，审核员在此时间内予以验证。 一般不符合项一般在一个月内完成纠正措施验证。 程度轻微的一般不符合项并在现场审核期间立即纠正的，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明完成情况。 * 审核员的责任 确定不符合项； 提出纠正措施要求和实施完成期限； 进行纠正措施的跟踪验证； 受审核方的责任 确认不符合项； 分析不符合项的原因； 制定和实施纠正措施； 检查完成纠正措施情况，作好记录； 及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。 审核双方在纠正措施跟踪上的责任 * 1、原因分析方面 受审核方针对不符合进行的原因分析是否确切找到问题的根源，而非避重就轻或浮于表面； 2、措施制定方面 纠正措施是否具备可行性及合理有效性； 采取的纠正措施是否与不符合项严重程度相适应； 纠正措施是否可以防患于未然； 纠正措施是否能举一反三，避免同类问题的发生； 纠正措施的验证 * 纠正措施的验证（续） 实施及效果方面 计划是否按规定日期完成； 计划中的各项措施是否全部完成； 效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生； 实施情况是否有记录可查，纠正措施和实施情况记录是否是不符合的发生部门完成； 如程序修改，修改内容是否适用有效，是否按照文件控制进行并予以记录，该程序是否已被执行。 * 练习六 原因分析和纠正措施 针对自己（或小组）编制的不符合报告进行原因分析并制定出具体的纠正和预防措施（20’） 小组发表，按顺序的下一小组进行验证 * 第六部分 重要要素的审核 * 要素审核－质量/环境方针 文件审核 是否体现了组织活动、产品或服务的特点；是否反映了组织所处质量/环境的特殊要求；是否反映了组织的重要重要质量/环境因素； 是否承诺了遵守有关的质量/环境法律法规； 是否承诺了污染预和持续改进； 是否为设定和评审质量/环境目标和指标建立了框架；目标指标是否体现了质量/环境方针的要求； 重要质量/环境因素－目标指标－运行控制等与质量/环境方针的协调性； 是否与上级部门的方针一致。 * 要素审核－质量/环境方针 文件审核 是否规定方针由最高管理者制定； 是否规定了方针制定的依据； 是否规定了方针颁布和传达到全体员工的方法； 是否规定了对外公开或能使公众获取的方法； 是否对整个组织实施质量/环境方针规定了要求； 是否规定了质量/环境方针的评审与修改办法。 * 要素审核－质量/环境方针 现场审核 通过与最高管理者交谈，判断最高管理者是否能解释质量/环境方针中的主要内容及方针制定的依据； 通过与管理者代表交谈，了解如何通过体系的建立与实施以实施方针，包括依据方针的要求拟订目标指标和重要程序文件等。判断方针是否已通过目标和主要程序文件得到了实施； 通过与部门领导交谈，判断部门领导是否了解质量/环境方针的主要内容； 通过与主管部门领导的交谈及审阅部门的目标指标，判断这些部门的管理重点是否实施了方针的要求； 抽样检查培训记录确方针已传达到全员工； 抽林提问不同层次的员工，判断员工对质量/环境方针的了解程度； 现场质量/环境方针是否已在厂区公布； 通过检查评审记录确认质量/环境方针已按文件规定进行了评审或修改。 * 要素审核－法律法规 文件审核 文件是否规定了收集法律法规的范围； 规定收集、登录、保存法律的责任单位或人员； 收集频次、途径、登录