湖北首义律师事务所关于黔东南州畅达交通建设投资集团有限公司发行15年公司债券法律意见书.docxVIP

湖北首义律师事务所·关于黔东南州畅达交通建设投资集团有限公司发行 2015年公司债券的法律意见书地址（Add）： 武汉市武昌区和平大道三角路 水岸国际写字楼1号楼12层电话（Tel）： 027传真（FAX）：027编（Pc）： 430062邮箱（E -mail）： hbshouyi@163.com湖北首义律师事务所关于黔东南州畅达交通建设投资集团有限公司发行2015年公司债券的法律意见书2015年10月12日1 湖北首义律师事务所·关于黔东南州畅达交通建设投资集团有限公司发行 2015年公司债券的法律意见书致：黔东南州畅达交通建设投资集团有限公司湖北首义律师事务所（以下简称 “本所”）是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。本所接受黔东南州畅达交通建设投资集团有限公司（以下简称“发行人”）委托，指派刘婷婷、吴东彬律师作为发行人的专项法律顾问，就发行人发行2015年公司债券之事宜（以下简称 “本次发行”）出具法律意见书。本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》、发改财金[2004]1134 号《国家发展改革委关于进一步改进和 加强企业债券管理工作的通知》（以下简称“发改财金[2004]1134号文”）、发改财金[2008]7 号《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程 序有关事项的通知》（以下简称 “发改财金[2008]7 号文”）、发改办财金[2010]2881号《国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》（以下简称“发改办[2010]2881号文”）等法律法规及规范性文件的有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，出具本法律意见书。重要声明：（一）本所严格履行法定职责，本着律师公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次发行合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查验证。本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。（二）发行人保证，其已向本所提供了出具本法律意见书所必需的全部、真实完整的原始材料、副本材料、复印材料和对有关事实的说明；有关材料上的签字和/或印章均为真实；提供的副本材料或复印件与原件具有一致性，不存在虚假信息、重大遗漏及误导性陈述。（三）对本法律意见书至关重要而又无法独立证据支持的事实,本所依赖于政府主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述。本所2 湖北首义律师事务所·关于黔东南州畅达交通建设投资集团有限公司发行 2015年公司债券的法律意见书对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。（四）本所对与本次发行涉及的有关法律问题发表的法律意见，是在基于发行人上述保证和假定发行人提供的非其制作的其他文件资料均为真实、准确和完整的前提下作出的。（五）本法律意见书仅就与本次发行有关之事项发表法律意见，并不涉及有关会计、审计、评估、资信评级等非本所专业事项。本法律意见书对财务、会计数据、审计结论、评估结论、信用评级结论及依据的引用，并不意味着本所对其真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。（六）本法律意见书系根据本法律意见书出具之日前公布并有效的中国现行法律法规及规范性文件的规定出具，所有法律意见均基于我们对中国现行有效的法律法规及规范性文件条款的理解。本所不对以上法律法规及规范性文件日后可能出现的解释、调整及修改对本法律意见造成的实质变更与影响负责。（七）本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，未经本所同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意见书用作任何其他目的。（八）本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报国家有关主管部门，并愿意依法承担相应的法律责任。基于上述声明和说明，本所出具法律意见如下：一、 关于发行人本次发行的主体资格（一）发行人黔东南州畅达交通建设投资集团有限公司，原名黔东南州畅达交通建设投资有限公司，系根据黔东南州人民政府黔东南府函[2009]52号《关于成立黔东南州交通建设投资公司的批复》，由黔东南州交通局出资组建3 湖北首义律师事务所·关于黔东南州畅达交通建设投资集团有限公司发行 2015年公司债券的法律意见书成立的国有独资有限公司，并于2009年5月6日取得黔东南州工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，初始注册资本3000万元人民币，注册号为522600000001597。（二）发行人现注册资本为人民币48660万元，注册资本变更过程如下：1、公司初始注册资本为人民币3000万元，该项出资业经贵州永盛会计师事务所审验，并出具（2009）验字第118号《验资报告》。2、200