论起诉状一本主义的功能缺失——以日本刑事诉讼法为范本的考察.pdfVIP

2011年 第 1期 铁道警官高等专科 学校 学报 2011No．1 第2l卷 总第9l期 JournalofRailwavPoliceCollege V01．21Serial91 论起诉状一本主义的功能缺失 以日本刑事诉讼法为范本的考察 沈源洲 (北京大学 法学院，北京 100871) 摘 要：起诉状一本主义是我国刑事诉讼公诉方式改革面临的一种选择。日本是大陆法系卷宗移送主 义公诉方式转向起诉状一本主义的唯一国家，因为受到职权主义诉讼传统和相关制度的制约 ，日本的起诉状 一 本主义在实践中不能实现其在英美法系国家所具有的防止法官预断和保障庭审实质化的功能，处于一种 公正和效率均失的尴尬境地，具有同样职权主义诉讼传统的中国在公诉方式改革中必须引以为鉴。 关键词：起诉状一本主义；日本刑事诉讼法；法官预断；庭审实质化 中图分类号： D924 文献标识码 ： A 文章编号： 1009—3192(2011)01—0077—05 我国1996年刑事诉讼法修订，在公诉方式上的 一 、 日本刑事诉讼中的起诉状一本主义 体现就是将原来的卷宗移送主义改为复印件主义， 复印件主义是介于卷宗移送主义与起诉状一本主义 起诉状一本主义是英美法系国家提起公诉的方 之问的一种公诉方式，是我 国学者设计的未来起诉 式，指检察官在提起公诉的时候，只能依法向有管辖 状一本主义公诉方式的一个过渡性安排 J，制度设 权的法院提交具有法定格式的起诉书，表 明控诉一 计的 目的就是想解决我国刑事审判中存在 的 “先定 方的诉讼主张，而不得同时移送有可能使法官对案 后审”、“庭审走过场”的问题，希望从 “防止预断”和 件产生预断和偏见的其他文书和控诉证据，也不得 “庭审实质化”两个方面促进对抗制的推行。然而， 引用这些文书和证据的内容。起诉状一本主义虽然 从 目前的实施情况来看，复印件主义不仅起不到防 是英美法系国家一直以来的公诉方式，但作为一个 止预断的效果，而且让辩方在卷宗移送主义下有限 法律术语来使用却始于二战后 日本刑事诉讼法的修 地了解案情全貌的权利也受到限制，对我国刑事司 改 。 法改革和刑事诉讼制度的完善带来极为不利的影 对于 日本起诉状一本主义的产生，日本有学者 响，排除法官预断和促进庭审对抗的 目标基本未能 认为 ：“因为感到 以法官职权活动为中心的刑事程 实现，并且实践中复印件主义的做法形同虚置，学界 序存在缺陷，所以在制定现行法的时候，开始转变为 对引入起诉书一本主义的呼声更为急切。起诉状一 当事人主义。”](H舛’这种说法显然与 日本刑事诉讼 本主义是英美法系国家传统的公诉方式，大陆法系 法的历史发展并不相符，Et本的起诉状一本主义并 国家完全从卷宗移送主义转向起诉状一本主义的国 不是本国法律 自然发展的产物，而是外力作用的结 家只有 日本 ，本文希望通过对 日本起诉状一本主义 果。第二次世界大战后，日本刑事诉讼法进行修改， 的形成 、立法及功能的考察为我国公诉方式改革方 根据当时的立法习惯 ，立法草案要递交联合 国总司 向的确定提供一些思路。 令部，等待其答复，美国方面对草案进行了缜密的研 收稿 日期 ：2010—12—03 作者简介：沈源洲，男，内蒙古磴 口人，北京大学法学院博士研究生，内蒙古财经学院法学系副教授 ，主要研究方向为刑事 诉讼法学和证据法