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社会科学 2010年第 6期 钟瑞庆 ：论公司控制权概念 的法理基础 论公司控制权概念的法理基础 钟 瑞庆 摘 要 ：在实务中极其重要的 “公 司控制权 ”概念，理论研 究者应重视公 司法既 有理论对其的论证与检讨 。公司控制权概念应 当得到承认 ，只要对公 司的法人性作相对 化的理解，以及对实在观的法人本质理论的适用范围加 以一定程度的限制 ，公司控制权 在公 司法的概念体 系中，就可 以获得合适 的位置 。 关键词 ：公 司控制权；法理基础；法人性 ；法人本质理论 中图分类号 ：D922．291．91 文献标识码：A 文章编号 ：0257．5833(2010)06．0094-07 作者简介 ：钟瑞庆，浙江大学光华法学院讲师 (浙江 杭 州 310008) 导 论 相对于其他与公司有关的概念而言 ，公司控制权是一个较新的概念 ，并且是一个比较难以理 解 的概念。虽然这个概念 已经被公司法学界广泛使用 ，但其具体含义却似乎并不十分清楚 。我们 比较熟悉的与 “控制权”这个概念有关的命题，是由美 国学者伯利 (AdolfA．Berie，JR．)和米 恩斯 (GardinerC．Means)在其 《现代公司与私有财产》一书中，通过 “所有权与控制权相分 离” (separationofownershipandcontro1)这一命题被正式提出。在我国，与这个命题有所不同的 命题是 “所有权与经营权的分离”，简称为 “两权分离”。在 中国的背景下 ， “两权分离”命题 中 的所有权 ，应 当界定为 “股权”，相应地 ，两权分离乃是指股权与控制权 的分离。在内容上，从 股权中分离出来的公司控制权是对公司重大事务的决定权 ，在行使主体上 ，其行使主体—— 即控 制人——可能是股东，也可能不是股东。据此 ，可以认为 ，公司控制权是指控制人通过拥有或者 控制一定 比例的股权或者其他方式 (例如契约) 而获得的对公司重大事务的决定权 。 然而 ，一个重要的概念 ，并不因得到界定，即得到其正当性 的证 明。相反 ，一个新的概念 ， 必须在既有的理论体系下检视其意义。本文侧重从公司法的现有理论体系下 ，探讨公司控制权的 法理基础。首先 ，公司控制本身是一种事实 ，那么 ，公司控制作为一种事实因而必须上升而成为 “公司控制权”?其次，如果公司控制权这个概念成立 ，公司控制权作为从英美法引入的新概念 ， 在我国法律体系深受大陆法系影响的现状下，这一概念又能否与既有公司法的理念及其概念体系 相兼容?这又进一步可分为两个方面 ，即公司属性 (法人性、社团性和营利性)以及公司本质 (拟制说和有机体说)两个方面来加以阐述。 收稿 日期 ：2010-02．20 ① 通过股权以外 的其他方式获得公司控制权 ，主要表现为通过契约方式而获得公 司控制权 ，典 型表现是德国股份法上 的 控制契约。当然 ，溯本追源 ，控制权最终还是来 自于股权 ，例如 ，在控制契约中，对于获得控制权 的一方而言，不要 求持有被控制公司的股份 ，依靠契约而获得控制权 ，但是 ，由于控制契约必须经被控制公司股东大会表决 同意 ，因 而 ，可以认为获得控制权的一方的权源仍然是股权。 94 社会科学 2010年第 6期 钟瑞庆 ：论公司控制权概念 的法理基础 一 、 “控制”何以成为 “权利” 由股份 的流通性特点所决定 ，任何公司都可能存在一个或数个多数股份的持有者 ，因此 ，任 何公司都可能存在被某一个人或某些人控制的事实。问题在于 ，这种控制事实如何能够得到法律 承认而成为 “控制权 ”?一项事实之所以能够得到法律确认而成为权利 ，其根源理应在于 ，该项 事实所体现 的利益具有法律上的正 当性 。于是 ， “控制何以成为控制权”的问题便转化为 “控制 事实是否能够产生合法利益 ”的问题。 判断利益的合法性实际上就是要求我们对公司控制产生的影响进行法律评价。一个显而易见 的事实是，公司控制既可