国外责任制研究综述：从单层次到多层次的研究视角.pdfVIP

第 31 卷第 3 期 2012 年 3 月 技术经济 Technology Economics Vol. 31 , No.3 Mar. , 2012 国外责任制研究综述:从单层次到多层次的研究视角 冯明，仲志杰 (重庆大学经济与工商管理学院，重庆 400030) 摘 要:回顾了单层次(即微观及宏观层次)的责任制研究，梳理了现有的多层次责任制研究，重点探讨了 国外学者提出的多层次责任制研究模型。最后指出现有研究存在的不足，并展望了未来的研究方向。 关键词:责任制;责任制模型 中图分类号 :F270 文献标识码 :A 文章编号: 1002- 980X( 2012 )03- 0116一 07 组织研究从早期开始就集中于协调和控制机制 方面，组织要实现其预先设定的目标必须协调所有 力量向着共同目标努力。责任制 C accountability)作 为一种基本的控制和约束机制，可以引导、监督和规 范人们的行为，对于实现组织的目标具有重要意义。 现有的责任制研究大多是在微观或宏观的单一层次 上进行的。近十几年来，虽然研究者们已认识到单 一层次的责任制研究的局限性，并开始从多层次的 视角探索组织中的责任制，但总体上看基于多层次 视角的责任制研究仍处于起步阶段。对责任制研究 进行回顾并对其研究现状进行梳理，有利于研究的 进一步深入。本文首先对单一层次(微观及宏观层 次)的责任制研究进行回顾，然后结合目前国际上责 任制研究的最新成果，对基于多层次视角的责任制 研究进行梳理，重点评析国外学者提出的若干多层 次责任制模型，并在此基础上指出现有研究存在的 不足，最后探讨基于多层次视角的责任制研究的未 来方向。 1 责任制的概念与内涵 从历史根源来看， accountability一词的出现 最早可追溯到 11 世纪威廉一世统治时期。那时，威 廉二世要求其管辖下的所有土地持有者登记其各自 拥有的土地，以此作为国王对土地持有者的自治代 理身份的认可，土地持有者被要求发誓忠于王室，如 有需要他们将愿意且能够为自己的行为负责。从词 源上看，责任制 C accounta bili ty)与记账Caccounting) 有密切关系，其字面意思是登记账目，可引申为要 收稿日期 :2012-01 一 09 算清楚的、需报告的、可依赖的、能解释的、知得失 的、负后果的、重成果的 [1 ]。在学术领域， ar countability一词最初多见于政府问责的相关研究 文献中，后来逐步扩展到企业管理领域，特别是 Frink 和 Klimoski 对责任制的研究更是引起了管理 学界的研究兴趣。 Frink 和 Klimoski 将责任制形象 地称为连接社会各系统的纽带，，[飞意思是个体通 过对其行为和决策负责来达成共识，缺少这种共识 就失去了形成社会准则的基础。社会活动需要遵循 -定的行为准则，企业需要在一定的行为准则的约 束下实现其组织目标。 Monks 和 Minnow 也曾指 出，公司之所以成为现代工业社会中大型商业企业 最广泛采用的形式，其精髓是内部动态的责任制。 Bovens 对以往的责任制研究进行了系统梳理，认为 责任制是一种社会机制，是一种制度关系或安排， 在这种关系或安排中，行为者能够就其行为承担责 任。责任制的核心问题是制度关系或安排运行的方 式，关注焦点是在机制的运行下行为者会或能承担 事后责任问。总的看来，责任制是组织为了实现一 定的目标而建立的一种机制，目的是约束和控制人 们的行为，通过建立和运行这种机制使人们对自己 的行为产生某种程度的责任心，愿意采取各种办法 尽力达到组织所期望的结果并承担相应的责任。 责任制中涉及的利益实体在行为过程中承担着 两种不同的角色，这两种角色在某种或某些结构化 社会关系中相连接。第一种角色即定义中的行为 者，也被称为代理人、目标人或目标实体，或 被冠以其他称谓;行为者可以是个人或组织，行为者 作者简介:冯明(1967一) ，男，四川宣汉人，重庆大学经济与工商管理学院教授，硕士生导师，博士，研究方向 z人力资源管 理和组织行为学;仲志杰(1982一) ，女，河南项城人，重庆大学经济与工商管理学院硕士研究生，研究方向:人力 资源管理。 116 冯 明等:国外责任制研究综述:从单层次到多层次的研究视角 的决策、活动和其他行为由别的实体来评价。第二 种角色即委托人，也被称为规范者或监督者，委 托人(是某个人或某些人〉可以对目标实体进行监督 和评价。本文对第一种角色统称为目标实体，称第 二种角色为监督者。在责任制中，目标实体与监督 者之间的关系至少包括以下三个要素山:首先，目标 实体有义务向监督者提供其行为信息一一包括各种 任务绩效、结果和过程的相关情况、数据，特别是行 为者需要对出现的失败事件或事故做出解释;其次，