核心卡特尔及其危害性研究.docVIP

核心卡特尔及其危害性研究摘 要：由于自由竞争的理念，各国都纷纷制订了规制限制竞争的立法，在我国对限制竞争的规制主要是2007年8月的《反垄断法》。但是核心卡特尔由于其本身具有对竞争的严重损害，因此被各国加以严重禁止，而我国对这方面的认识存在很大的不足，这类卡特尔的存在严重影响了我国市场经济的建设，立法者和理论研究者对此问题没有引起足够的重视。对核心卡特尔的有效规制还取决于我国立法的完善和执法人员水平的提高以及理论研究的深入，为此，分析了核心卡特尔的特征并说明其危害，最后强调应对其的法律规制。 关键词：核心卡特尔；反垄断法；法律规制；本身违法原则 中图分类号：D9 文献标识码：A文章编号：1672?3198（2012）10?0154?02 随着我国反垄断法的正式颁布，这在我国反垄断法律制度上具有里程碑式的意义。核心卡特尔是反垄断法规制的重要对象，由于其严重损害市场竞争机制、消费者利益和技术的进步。世界各国都逐渐意识到核心卡特尔的危害性，都予以强烈谴责，有的国家甚至把核心卡特尔列为犯罪。但是，由于我国的反垄断法才刚刚诞生，许多制度的设计并不完善，我国现有的法律体系还不能有效的针对核心卡特尔进行规制。本文从核心卡特尔的危害性进行分析，并提倡我们应当对核心卡特尔给予足够的重视。 1 核心卡特尔的含义 “核心卡特尔（Hard-Core Cartels）”一词，最早提出是在经济合作与发展组织（OECD）1998年《关于打击核心卡特尔的有效行动建议》中，根据该《建议》，核心卡特尔是指竞争者之间达成的反竞争协议、协同行为或安排，包括固定价格、串通投标、限制产量、制定配额，通过划分消费者、供应商、地域或商业渠道等方式分享或分割市场。 要分析核心卡特尔，我们先要分析卡特尔，我们通常所说的卡特尔就是指横向的垄断协议。一般认为卡特尔是指法律上相互独立的企业为了共同的目的，相互达成有关市场竞争的协议或协调。（1）由于卡特尔是一种限制竞争的行为，会危害到消费者和其他竞争者的合法权益，以及会进一步影响到市场秩序的稳定，因此各国对其加以规制，但是，各市场经济国家基本上采取原则禁止，例外许可的原则。（2）学者从这个角度出发将卡特尔分为原则禁止的卡特尔和例外许可的卡特尔，或者是被分为两类，一类是适用本身违法原则的卡特尔，另一类是适用合理原则的卡特尔。（3）这种适用本身违法原则的卡特尔或者是原则上禁止的卡特尔就是核心卡特尔。这类卡特尔不管其产生的具体情况，也不去考虑其影响的范围，都被视为是违法的。在我国也有学者认为核心卡特尔通常是指固定价格、划分市场、串通投标、限制产量等竞争者之间达成的反竞争协议、协同行为或安排。（4）核心卡特尔由于其在是指上损害市场竞争，所以这种卡特尔一经实行就会被反垄断法所严厉制裁予以禁止。这种卡特尔，我们不需要去调查该行为的主观意图，也不需要去考量行为给市场带来的影响，只要是符合本身违反行为，那么我们就要去禁止它。 综上，笔者认为，核心卡特尔，是指符合本身违法原则或者是反垄断法上原则禁止的卡特尔，这种卡特尔在实践中一经实施就会因其对市场具有严重危害性而被反垄断法加以严厉禁止和制裁。 2 核心卡特尔的特征 我国很少学者对核心卡特尔的固有特征进行分析，核心卡特尔从本质上来说是本身违法原则在反垄断法的应用，本身违法原则的涵义是某些行为对竞争的损害明确、稳定，一般不因其他因素的影响而有实质性的变化，对其违法性的判断、认定无须加以证明，只要这种特定的行为一经发生，其本身已经构成违法行为。笔者认为，核心卡特尔的固有特征为： 第一，危害性。核心卡特尔是西方国家在商品经济发展过程中对核心卡特尔的真实性的经验归纳和总结的基础上形成的，这种核心卡特尔协议是对竞争的赤裸裸的限制，导致了低产量或者是高价格的商品，严重损害了其他经营者和消费者的合法权益，并且损害了当地的竞争政策进而损害到善良风俗，而且核心卡特尔不存在抵消有害后果的好处，这个特点也是核心卡特尔被纳入到本身违法范围的原因。 第二，隐秘性。核心卡特尔的实施者一般都是企业为了避免激烈的竞争，维护共同利益而组成的经济型组织。他们的目标就是为了追求利润的最大化，方式上表现各异，有的分配市场有的限制数量。这种行为在实施的时候都是隐秘进行，因为公开进行会马上招到相关执法机关的追究，另一方面公开进行会被发觉，消费者和其他经营者也会予以抵制。 第三，确定性。核心卡特尔是本身违法原则在竞争法领域的体现，亦即这种卡特尔行为被认为是违法的，核心卡特尔的目的、后果以及当事人的市场能力等都不在考虑之列。由于核心卡特尔只考虑行为的性质和特征，其他的都不予考虑，因此各国的立法都明确核心卡特尔的类型。在我国主要是价格卡特尔、数量卡特尔和地域卡特尔。 第