南京市企业自主创新能力评价调研报告.doc

调研报告：南京市企业自主创新能力评价 一、研究目的、意义及背景阐述 随着《国家中长期科学和技术发展纲要》的颁布，当前自主创新已经成为我国重要的发展战略。增强自主创新能力已成为推动经济结构调整和转变经济增长方式的中心环节。南京市制订的科技发展目标中提出：到“十一五”期末，将南京初步建设成为具有较强创新能力的创新型城市，为到2015年建成在国内创新型城市中处于前列、在国际上有一定影响的创新型城市奠定基础。创新型城市的建设，涉及到创新系统内的多个活动部门，但是企业是自主创新的主体，区域经济的提升和竞争力的增强，关键是强化区域内企业自主创新的主体地位，全面增强企业自主创新能力。 然而，从南京市经济普查的数据分析看，南京全部规模以上工业企业的自主创新能力与全国、江苏省及长江三角洲主要城市比较，地位并不突出。主要表现在（1）工???企业开展科技活动的普遍程度总体不高。占83.6%的绝大多数企业没有科技活动，即使是普及程度高的大型企业，也仍然有10%的企业没有科技活动。小型企业开展科技活动的状况更是堪忧，没有科技活动的比例竟高达88.2%，接近9成。（2）科技研发投入水平与国际差距较大。2004年，南京全部规模以上工业企业科技活动研究与试验发展经费支出占销售收入的比重为0.65%。显示企业自主创新投入力度不够，与国际发达国家普遍在3%以上的水平相比，显然差距还很大。（3）科技活动经费支出绝大部分用于企业内部的科研活动，委托外单位开展科技活动经费支出很少，反映出产学研合作亟待加强。（4）从反映自主创新能力的研发经费投入及产出看，在全部规模以上工业企业科技活动经费支出中，仅有三分之一的经费支出用于研发活动。具有自主创新和知识产权性质的发明专利数251件，仅占专利申请量的33.1%。可见南京市企业的自主创新能力远远不能适应创新型城市建设的需要，从更大范围内提高南京企业自主创新能力成为当前的一个迫切问题。其中首要的一个问题是如何科学地评价企业的自主创新能力？ 从经济分析的角度考察，要衡量一个地区、行业、企业的自主创新程度，必须首先用定量的方法对其自主创新能力进行科学、规范、有效的测度。这不仅对企业成功进行自主创新、建立和保持竞争优势、获得最佳的经济效应和社会效益极有重要的理论价值和实践意义，而且对各地区、行业客观判断自身的创新优势、劣势，提出完善和改进创新系统的具体措施，制定科学的科技、经济、社会发展战略也具有重要的指导意义。 但一直以来的研究常常把技术创新能力等同于自主创新能力，或是以对技术创新能力衡量指标的细微修改来作为自主创新能力的衡量指标。因此本课题研究的目的在于通过对自主创新及自主创新能力内在含义的深入探讨，构建符合自主创新能力特点的评价指标，从而相对准确地评价南京市企业的自主创新能力，并以此找到提升企业自主创新能力的方向和途径，为政府相关政策的制定提供依据。 二、自主创新的相关理论综述 自主创新是基于我国的背景提出的，国外并没有这一说法。目前我们对自主创新能力的研究才刚刚起步，对于企业自主创新能力的内涵和范围还缺乏相应的阐述，而对企业技术创新能力的研究国内外学者已经深入地进行了探讨和分析，我们就从企业技术创新能力的研究综述入手，结合自主创新的内涵和定义，对本文所探讨的企业自主创新能力进行一个明确的界定。 1、企业技术创新能力的内涵与特征 企业技术创新能力作为现代企业的核心能力之一，倍受学术界和实践界的关注。但迄今为止，对企业技术创新能力的定义仍然没有统一的规范。国内外学者对企业技术创新能力概念的描述不尽相同，但所述内容和实质相差无几。大多数研究人员把企业技术创新能力看成是由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新行为主体能够实现并完成技术创新行为的各种内在条件的总和。由于各自分析问题的角度不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异。国外学者伯格曼和曼迪奇（1988）从组织行为的角度，把技术创新能力看成是可利用的资源、对竞争对手的理解、对环境的了解、公司的组织结构和变化、开拓性战略等能力的组合。该定义侧重于从战略管理的角度对技术创新能力进行分解，有一定的借鉴意义，但忽视了创新能力的其它方面，如组织创新能力等。巴顿（1992）以企业技术创新行为主体为视角，把技术创新能力看成是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成的。这一定义过分强调了创新过程中人的重要性而忽视了制度、环境和企业整体能力等因素的综合作用。因此，国外对于技术创新能力定义的研究还有待完善。 国内对于技术创新能力的研究主要从创新要素配置和技术创新过程等角度进行。从创新要素配置的角度，远德玉(1994) 等学者把技术创新能力分解为企业的技术与市场机会选择能力、技术设计能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息