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政府在排污权交易中的职能分析——以美国SO2排污权交易实践为例 第16卷第3期武汉冶金管理干部学院 2006年9月JOURNALOFWUHANMEAIJRGICALMANAGER’SINST1TtY~ V01.16No.3 Sep.2006 政府在排污权交易中的职能分析 以美国SO2排污权交易实践为例 王瑾 (北京工业大学经济与管理学院,北京100022) 摘要:市场机制可以使排污权得到优化配置,政府的宏观管理可以为市场创造一个良好的交易环境,保 证市场的有效运行.本文将以美国的so2排污权交易实践为例,分析政府在整个交易过程中的职能.按照排 污权交易流程和制度要求,政府在整个排污权交易体系中的职能大致分为市场建立之前的规划职能和市场 建立之后的执行监督职能. 关键词:排污权交易;政府职能;清洁空气法 中图分类号:X32文献标识码:A文章编号:1009—1890(o..006)03—0015—04 一 ,排污权交易思想的产生 英国着名经济学家庇古(Pigou)在十九世纪二十年代 将环境污染看作外部性问题,并在《福利经济学》中提出可 以采取对排污者征税(庇古税)的办法来解决外部性问题, 其税收标准等于污染的外部成本,从而使企业成本等于社 会成本.以科斯为代表的产权理论学派进一步发展了外 部性理论,并提出用市场来解决污染外部性.但由于其要 求产权明确划分和交易成本为零,所以将科斯定理用于环 境治理有一定的局限性,所以这一方法在很长时间里都只 是作为一种经济理论被广泛讨论,并没有获得实践意义. 直到十九世纪六十年代,美国经济学家戴尔斯(JohnH. Dales)在其着作《污染,产权与价格》(Pollution,Propertyand Prices1968)中提出了通过排污权的初始分配并使其具有 可交易性来治理环境污染问题的思想,并首先被美国国家 环保局(EPA)用于大气中so:的治理.目前,德国,澳大利 亚,英国等国家不同程度地借鉴了美国采用的排污权交易 制度,并有效地削减了co2等温室气体的排放.2001年, 中国政府与美国环境保护基金会确立了”利用市场机制控 制so2排放”的中美合作研究项目,由美国环保协会提供 技术,人员及资金等多方面的支持,在江苏南通与辽宁本 溪开展排污权交易制度的试点工作,并取得了很好效果. 排污权交易有许多种提法,如排污权交易(Emissions Trading),可交易的许可证(TradablePe~tits),可交易的排 污权(TradableRi曲ts),和排污许可交易(AllowanceTrad. ).但排污权交易这种提法已经被世界各国的环保机 构,经济学家和法学家普遍接受,甚至被《联合国气候变化 框架公约》及《京都议定书》所援用而成为一个专有名词. 因此本文也将继续使用这一概念. 目前,学术界对排污权交易及其属性有许多不同的认 识,尚未形成一致的观点.有的学者认为”排污权交易是 指管制当局制定总排污量上限,按此上限发放排污许可, 排污许可可以在市场上买卖.”有的学者认为”排污权交易 是在满足环境的条件下,建立合法的污染物排放权利即排 污权(这里权利通常以排污许可证的形式表现),并允许这 种权利像被商品一样被买入和卖出,由此来进行污染物的 排放控制.”有的学者认为”排污权交易是指政府向厂商发 放排污许可证,厂商则根据排污许可证向特定地点排放特 定数量的污染物.排污许可证及其所代表的排污权是可 以买卖的,厂商可以根据自己的需要,在市场上买进或卖 出排污权.”据此,可以对排污权交易做如下定义:在满足 环境的条件下,由政府部门制定特定区域的总排污量上 限,按此上限向企业(污染源)发放排污许可证,并允许该 许可证在市场上交易. 排污权交易的具体做法是,首先由政府部门确定一定 区域的环境质量目标,并据此评估该区域的环境容量(环 境容量是指”在人类生存和自然生态不致受害的前提下, 某一环境所能容纳的污染物的最大负荷量”).然后,推算 出污染物的最大允许排放量,并将最大允许排放量分割成 若干规定的排放量,即若干排污权.接着,政府可以选择 不同的方式分配这些权力,如公开竞价拍卖,定价出售或 无偿分配等,并通过建立排污交易市场使这种权力能合法 地买卖.在排污权交易市场上,排污者从其自身利益出 收稿日期:2006—09—01 作者简介:王瑾(1983一),女,湖北武汉人,北京工业大学经济与管理学院在谈硕士研究生. ? 15? 王瑾:政府在排污权交易中的职能分析——以美国so2排污权交易实践为例 发,自主决定其污染治理程度,从而买入或卖出排污权. 排污权交易的实质是通过模拟市场来建立排污权交易市 场,它的主体是污染者,而同受害者无关,客体是”减排信 用(ReductionCredits)”(或称为剩余的排放许可). 二