民族国家崛起的宏大叙事与范式重构.docVIP

民族国家崛起的宏大叙事与范式重构 　　作为驱动现代西方世界起飞的双翼，民族国家崛起和资本主义扩张的课题一直吸引着无数学者的眼球，而对充当资本主义发展之载体的民族国家兴起的研究更是有着极为重要的意义。然而长期以来，学界对欧洲民族国家形成的诸多研究往往采用单线演进的模式，即各个国家都遵循着从传统国家到现代国家的转变过程，而缺乏对民族国家形成前史的深入细致的剖析。1990年，查尔斯?蒂利推出的《强制、资本和欧洲国家，公元990-1990年》以过去近千年的欧洲历史为研究对象，提出了关于民族国家崛起的独到见解与理论建构，将民族国家的“好战性”与资本主义的“贪婪性”分析得淋漓尽致，在西方学界引起了极大反响。 　　全书共七章，按其内在逻辑可以分为四大部分。第一、二章作为全书的理论主旨所在，概述了过去一千年世界特别是欧洲的城市与国家，从而建构了关于民族国家形成的几种路径的理论框架。作者注意到了现有关于民族国家研究的单线分析，开展了对“集权主义”分析(以塞缪尔?亨廷顿、保罗?肯尼迪、威廉?麦克尼尔为代表)、“地缘政治”分析(以詹姆斯?罗西瑙、威廉?汤姆逊为代表)、“生产方式”分析(以戈登?克拉克、佩里?安德森为代表)、“世界体系”分析(以沃勒斯坦、弗兰克为代表)的批判，提出许多国家形式(城邦、帝国、公国等)同时并存，只是到后来民族国家由于在战争中的优势而逐渐胜出并取代了其他国家形式。第三、四章对影响各种国家形式的两大动力――强制和资本――进行了具体而细致的分析，作者结合欧洲长期以来的分裂战乱，认为战争和准备战争对于形成国家结构有着独特的作用，并随着国家结构的强化加快了从封建式的间接统治向集权化的直接统治的转变；但是国家对国内资源的榨取不可避免地与掌握有资本力量的集团发生了冲突，在这个讨价还价的过程中促进了国家的民主化与军队的平民化。第五、六章讨论了欧洲的诸多国家类型，分析强制与资本的不同结合对国家形成的影响，最终得出强制化资本的道路是欧洲民族国家胜出的根本途径；此外，还分析了在战争中形成的欧洲国家体系的由来及随后由于欧洲的对外扩张而延伸到整个世界的过程。最后一章分析了二战后广泛存在于非洲和拉丁美洲国家的军人政权现象，作者跳出欧洲的视域将强制与资本的分析框架应用于以上国家，进而认为这些国家的形成已经完全脱离了原先欧洲国家形成的条件而导致了军人政治的崛起。 　　作者在中文版序中，开宗明义地阐述其主旨即“本书并没有试图去覆盖整个世界历史，也没有提供一个能够解释当今世界各地的国家演化的模式。它致力于这个具有充分挑战性的工作，即解释从990年到1992年的欧洲国家形式的转化和演变”。尽管如此，作者选取过去一千年的欧洲历史作为研究对象，这本身就是极富学术野心和抱负的。与许多研究欧洲国家形成史学者往往选取14-17世纪作为研究范畴不同，作者通过对千年欧洲历史进行长时段的宏观考察，更为全面地分析了欧洲国家的诸多类型和不同特点，传统意义上的英、法、德自不待说，而且处于边陲一隅的北欧、南欧诸国也在研究之列，从而对现有的无论理论上还是历史上的民族国家的形成提供了最为全面的阐释。 　　本书以990年作为研究的起点，认为一开始欧洲就存在着诸多国家形式，比如城邦、公国、帝国，等等，它们共存于欧洲大部分的历史时空之中，甚至一度成功抵制了民族国家的兴起。如作者所观察到的：990年欧洲的3000万人口存在于大约1000多个国家形式中；到了1490年，欧洲版图上200个左右的国家形式拥有6000万人口；而再过500年，1990年欧洲已增长到6亿的人口仅分布在不到30个民族国家之中。因此，作者一再强调本书要解决的主要问题是：“怎么解释自990年以来欧洲盛行的国家类型在时间和空间上的巨大差异?以及为什么欧洲国家最终都汇聚成为民族国家的不同变体?为什么变化的方向如此相似而变化的道路却如此不同?”答案就是：战争促使欧洲国家从分散和多样的国家形式集中到民族国家的道路上来。在这个过程中，由于准备和从事战争能力的不同导致了国家结构和力量的不同；同时资本作为准备和从事战争的必要条件对强制产生了制约作用。在此基础上，他将所有的欧洲国家大致分为三种类型：以俄国、奥斯曼等中东欧国家为代表的强制密集型；以荷兰、威尼斯等北意大利城邦为代表的资本密集型；以及结合前两者优势以英、法为代表的资本化强制型。作者把强制和资本视为国家形成的核心，否定了国家形成单线演进的解释，由此对民族国家形成史理论进行了范式重构。 　　中世纪的欧洲不存在东方式的大一统国家，到处都是各种不同形式的城邦、城市和领地，各地争战不已、群雄并起。长期的分裂造成剧烈的军事和政治竞争，由此产生的巨大压力迫使各国必须不断变革以求生存，从而为民族国家的兴起创造了条件。尤其不应忽略的是，比起“民族一国家”(national―state)的狭