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目录
第一章 本课题实际意义与理论价值 1
一、 交易所监管上市公司在证券市场监管中的作用和地位 1
二、 对证券交易所监管上市公司进行国际比较的实际意义与理论价值2
1. 国有股流通问题制约股市发展 2
2. 证券市场制度性缺陷严重3
3. 股市成为各类机构圈钱的工具 3
4. 上市公司信用缺失严重3
第二章 本课题样本国家和地区（美国、英国、日本、德国、香港）
证券监管体制介绍与评价 5
一、 样本国家和地区证券监管体制演化的基本模式与现状 5
1. 美国5
2. 英国6
3. 日本7
4. 德国 8
5. 香港 9
二、 证券交易所的主要功能、组织模式及特点 10
三、 样本国家和地区证券交易所在其监管体制中的地位与作用 12
1. 美国纽约证券交易所 12
2. 伦敦证券交易所 13
3. 东京证券交易所 15
4. 德国证券交易所 17
1
5. 香港联交所 20
四、全球证券交易所监管上市公司的理念与发展趋势的比较与分析20
第三章 证券交易所对上市公司监管的比较 23
一、 信息披露监管机制的比较23
1. 信息披露监管的意义与监管体系构成 23
2. 监管信息披露的机制及比较 25
1） 静态监管机制 （初次上市的信息披露监管机制）25
2） 动态监管31
（1）定期报告31
（2）临时报告35
3）其他样本证券交易所在动态信息披露监管方面的基本做法及其与美国
NYSE的比较42
4） 上市公司信息披露法律责任的比较 43
二、 交易所对上市公司的公司治理的监管比较 45
1. 加强对公司治理的监管对证券市场市场的意义 45
2. 几大样本交易所对公司治理的监管比较45
三、 内幕交易监管的国际比较50
1. 内幕交易监管的意义50
2. 样本国家证券交易所监管上市公司内幕交易的比较 50
（1）纽约证券交易所和德国证券交易所的上市公司内幕交易监管体系的
功能比较 52
（2）样本交易所对内幕交易人界定的比较54
2
（3）各国对内幕交易行为的界定比较 55
四、 证券交易所监管上市公司兼并重组的比较 57
1. 证券交易所监管上市公司兼并收购的意义57
2. 样本国家证券交易所监管兼并收购的体系57
1） 英国57
2） 美国58
3） 德国62
4） 香港62
3. 上市公司收购的信息披露的监管机制比较62
1） 要约收购的比较 62
（1）要约完成的法律规定的比较 6
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