酒泉钢铁(集团)有限责任公司17年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

(HUIYE LAW FIRM) 法律意见书 酒泉钢铁（集团）有限责任公司 2017年度第一期短期融资券 法律意见书 致：酒泉钢铁（集团）有限责任公司 上海市汇业 （兰州）律师事务所 （以下简 “本所”）接受酒泉钢铁 （集团） 有限责任公司 （以下简 “发行人”或“公司”）的委托，作为发行人申请发行2017 年度第一期短期融资券（以下简 “本期短期融资券”）的特聘专项法律顾问，根 据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国人民银行法》、《中华人民共 和国合同法》和 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简 “ 《管理办法》”）等法律、法规 （以下统 “相关法律法规”）以及中国银行间 市场交易商协会 （以下简 “交易商协会”）发布的 《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具发行注册规则》 （以下简 “ 《发行注册规则》”）、 《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简 “ 《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简 “ 《短期融资券 业务指引》”）和 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简 “ 《中介服务规则》”）等自律规则（以下统 “规则指引”）的有关规定， 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师根据相关法律法规的有关规定及本所与发行 人签订的 《专项法律顾问协议》的要求，对发行人本期短期融资券发行所涉及的 有关事项进行了充分的核查验证，包括但不限于本期短期融资券的发行主体、本 期短期融资券的发行程序、本期短期融资券的发行文件和发行有关机构、与本期 短期融资券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险等，对本期短期融资券发行 的合法性独立发表法律意见。 发行人保证已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的全部有关事实 材料，包括但不限于原始书面材料、副本材料及口头陈述，并且有关书面材料及 口头陈述均是真实、完整、有效的；任何及所有足以影响本法律意见书的事实和 2 (HUIYE LAW FIRM) 法律意见书 文件均已向本所披露，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，其所提供的复 印件与原件一致；所有签名、印章均属真实、有效。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具本法律意 见书。 本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和相关法律 法规和自律规则的相关规定发表法律意见；本所律师已严格履行法定职责，遵循 勤勉尽责和诚实信用原则，对本期短期融资券发行的合法合规性进行了充分的尽 职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所仅就与本期短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关 会计、审计、信用评级、偿债能力等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书 中所涉及的会计、审计、信用评级等内容，均为严格按照相关中介机构出具的报 告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保 证。 本法律意见书仅供发行人为本期短期融资券发行之目的使用，非经本所书面 同意不得用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人本期短期融资券发行的必备法律文件， 随其他注册或备案材料一起提交交易商协会，愿意作为公开披露文件,并承担相 应的法律责任。 本所律师按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，在对发行人本期短期融资券发行所涉及的有关事项进行了充分 的核查验证后，现出具法律意见如下： 一、本期短期融资券的发行主体 根据发行人提供的资料，经本所律师核查： （一）发行人持有嘉峪关市市场监督管理局签发的统一社会信用代码为 916202002246412029的营业执照，住所甘肃省嘉峪关市雄关东路12号，注册资本 壹佰肆拾叁亿玖仟伍佰零伍万捌仟柒佰陆拾玖元整，法定代表人陈春明。发行人 3