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中小企业吸收能力与内生溢出动态模型研究 　　摘要：本文提出了一个从内生静态角度吸收能力的扩展模型，证实了中小企业可有目的的采取行为来影响外部自愿知识溢出，同时对吸收能力与知识溢出的关系进行了扩展，讨论知识溢出是如何使企业受益的。 　　关键词：吸收能力；溢出；动态模型；中小企业 　　中图分类号：N95 文献标识码：A 文章编号：1008-0821（2012）07-0098-05 　　中小企业是一个国家经济的底座，是浩大的基础，无论是发达国家还是发展中国家，一方面一批企业通过扩张、兼并、收购形成规模巨大的企业集团；另一方面大量中小企业也蓬勃发展，它们对生产力的发展仍有其不可替代的作用。与大企业相比，中小企业有其自身的先天劣势，如投入产出规模小、融资难、资本有机构成低、技术和管理落后、产品质量差等，为了克服这些先天不足，中小企业需要在吸收能力与内生溢出上下功夫，在提高自身竞争力的同时，达到“某企业的创新成果——多个企业的产品——行业技术进步一国民经济发展”的最终目标。 　　吸收能力的理论源于基于资源观和知识观理论的发展，自首次提出吸收能力概念以来，已有大量研究关注企业的吸收能力，分析吸收能力的多样性、复杂性和意义。但是，不同的学者在研究上对此概念的定义和操作上存在很大的差别。吸收能力的概念最初被定义为企业对外部溢出的价值识别能力，包括在企业内对溢出的同化及利用（CohenLvinthal，1990），以上信息可帮助我们理解企业是如何在其所处环境中学习知识并从所学知识中收益的。吸收能力实际上是企业研发活动的一个“副产品”，企业在进行研发活动时向竞争对手进行知识溢出的概率极大，而此概念揭示了为什么企业甘愿冒此风险还继续进行研发投资。企业在研发方面的投资，尽管其收益不能百分之百的被本企业回收，但此过程可帮助企业提升其对环境变化的感知能力，提高其学习能力，进而利用学习到的新知识提高企业的创新绩效及创新灵活性（CohenLevinthal，1990；Todor-ovaDudsin，2007；ZahraGeorge，2002）。溢出（spillover）通常是指技术领先者对同行业企业及其他企业的技术进步产生的影响。由于跨???公司是对外直接投资的主体，溢出效应也被定义为跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外商投资企业内部向东道国企业扩散的效应。从静态角度来说，中小企业对于研发活动的投资会带来知识溢出，但采取适当的措施后会减少此种情况的发生（CassimanVeugelers，2002）；然而，最近由Yang等人（2010）所作的实证研究表明在动态环境下结论可能有所不同，中小企业吸收能力流程（将新知识与企业已有知识库集成）的产出会直接带来知识溢出。应该说无论是关于吸收能力概念最初的提出（CohenLevinthal，1990），还是近来对其理论的扩展（TodorovaDurisin，2007；ZahraGeorge，2002），都没有涉及到这方面的问题。 　　在对吸收能力动态模型概念化过程中，我们发现在特定环境下企业事实上有意愿将其掌握知识向其他企业进行溢出，而正是这种企业间相互的外部知识相互溢出，带来了交互企业的共同增长。本文主要针对吸收能力进行了3方面研究：首先，针对以往学者的研究成果提出了针对于吸收能力、生产发展、企业学习的动态模型；第二，我们明确了溢出信息披露对价值决定因素的影响，同时区分了不同知识类型的溢出；最后，总结了我们提出的理论在企业组织与创新研究方面与现存相关文献的联系。 　　1、吸收能力动态模型 　　1.1 吸收能力元模型 　　吸收能力概念最早是由CohenLevinthal（1989）在分析企业研发作用时提出的。他们认为，技术的生产具有很强的自我累积性和路径依赖的特点，因为任何新技术都是在已有技术的基础上开发出来的，较多的技术存量意味着拥有较强的研发能力去开发更多的新技术。企业研发投入对其技术进步的影响表现在两方面：研发成果直接促进技术进步；企业研发投入增强了企业对外来技术的吸收、学习、模仿能力，使得企业拥有更强的技术能力去吸收外部技术。Cohen和Levinthal（1990）认为，企业吸收能力就是有关企业获得、转移以及吸收新观念并将其付诸于实践的能力。一家公司的吸收能力代表了其吸收其他公司知识溢出后所获得的收益能力（CohenLevInthal，1989；Todor-OVaDurisln，2007；ZahraGeorge，2002），因为它们可为企业现存问题提供新的解决方法，为企业产品及服务提供新的运作方式，为新产品新服务的产生提供新的理念，因而这种外部进入知识溢出被认为是企业创新的重要因素（AntraGamhentella，1990；Powell et al.，1996）。 　　Cohen于1990年提出