航运公司安全管理体系的审核（2012.7）.ppt

向审核组提供的文件材料清单 体系文件每人一套（手册、程序文件、须知文件和支持性文件—含外来文件清单） 公司概况材料（机构、岸基人员、船舶情况说明等） 相关的体系运行情况说明（运行的基本情况、有无事故险情及处理结果、内审报告等） 上次审核出具的不符合情况报告复印件（附纠正验证证据） 活动审核 文件无重大不符合项时，方能进行 首次会议—岸基全体人员参加 按计划对各部门和岗位进行活动审核 审核组确定不符合规定情况项 审核组与公司沟通情况，确认不符合规定情况报告 召开末次会议，宣读审核结论（报告） 迎审注意事项 从审核组报到起，任何信息将作为审核过程收集的证据（耳闻、眼看） 在审核期间内，最高管理层人员不得缺席 注意保存和提供任何形式的记录材料 重视沟通过程，不要放弃任何的申辩机会，学会避重就轻，但必须注意态度和语气 对待审核员要热情但不必卑谦 审核后工作 认真查找分析问题产生的原因 切实制定纠正措施 举一反三扩大查找问题范围 真实并有针对性的培训学习 组织整改和验证 汇总整理上报材料 及时报送材料 结束语 体系的建立实施和完善是引以自豪的事 只要有准备迎审非很可怕 迎审是一个很好的学习的过程 迎审是一个难得的复习提高的过程 只有经历过风雨方可见彩虹！ 航运公司安全管理体系的审核 湛江海事局 胡梅生 2012.7 说明 作为航运公司安全管理体系的内审员，在熟悉和理解 ISM/NSM 规则的前提下，更重要的是要全面熟悉和掌握公司的安全管理体系，才能正确而有效地开展公司安全管理体系的内部审核工作，发挥实施公司安全管理体系“领头羊”的作用，以促进公司安全管理体系在船岸有效运行，保障公司船舶安全和防污染各项工作得以落到实处。 作为航运公司的内审员，必须十分清楚安全管理体系的概念及安全管理体系的建立、运行和有效性评价的相关流程 安全管理体系的效用 经营、营运或航行的门槛必须 ——DOC/SNC 自身安全管理的需求 品牌和竞争的须要 ——货主要求 员工素质提高的途径 航运公司管理范畴 体系内公司及船舶 ——ISM/NSM规则 管理公司及代管船舶 ——规则及规定 体系外公司及船舶 ——6号令 公司体系的建立和完善 机构 文件 运行 审核 发证 保持 适用性：国际、国内（附件1、2） 文件的编制路线：要素、规定标准。注意符合性、覆盖性、可操性以及权责明确性 运行重点是：执行和监控 审核注意内审和外审中的正常性和特殊情况 发证要注意阶段性和跟踪 文件的不断完善和复查评价是保持体系运行的主要途径 安全管理体系含义 “体系”是指若干有关事物或某些意识互相联系而构成的一个整体 “安全管理体系”是指能够使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的管理体系 一个机构 一套文件 一筐记录 一个监控和不断完善的过程（闭环） 安全管理体系的基本原理 写我所做 ——按规定要求和习惯编写文件 做我所写 ——按照文件程序等要求开展工作 记我所做 ——按要求做好过程记录 闭环运行 ——修改完善文件使之更具有可操作性 体系的老祖宗 ISO9000 ISO 是国际标准化组织的缩写(International Standard Organization ) 以简单明确的标准的形式向世界推荐了一套实用的管理方法模式,使各国的质量管理活动统一在一个共同的基础上 实现了闭环管理 ——主要应用服务行业，对象是顾客 过程实施 DO 改进 ACT 监视测量 CHECK 目标过程确定 PLAN 安全管理体系的特点 它是一个闭环的、动态的、自我调整和完善的管理系统 它涉及船舶安全和防止污染的一切活动 它把船舶安全和防止污染管理中的策划、组织、实施和检查、监控等活动要求集中、归纳、分解和转化为相应的文件化的目标、程序、方案和须知 体系本身使所有的体系文件受控 体系的机构及文件 合理设置机构 最高管理层——总经理等 管理机构——I/N办或人事部门等 执行部门——海务、机务、调度等 监控人员——指定人员 科学编制文件 管理手册 程序文件 须知文件 安全管理体系的建立及运行 确定安全和环保方针 职能分析 确定机构 确定管理程序 编制文件（体系文件清单） 船岸人员的安全管理体系培训 安全管理体系批准颁布及试运行 迎审 体系文件编制基本原则 简明扼要； 以上层文件为基础，下层文件可引用上层文件，不必重复抄录； 文件不能互相矛盾 闭环 可操作 有关联指向 安全管理手册 什么是手册？——纲领性的文件 应考虑与“安全管理规则”的规定要求相一致 要采用体系语言编写 采用规则统一的定义 应当确定公司安全与防污染管理的方针和目标 要指定本公司主要负责人为安全与防污染工作的第一责任人 要明确公司安全与防污染责任 要有与下层