商业银行稽核监控部副经理绩效考核指标..docVIP

商业银行稽核监控部副经理绩效考核指标 编号 KPI KPI定义/公式（权重） 考核标准 信息来源 考核周期 1 分管单位单位财务审计的按时性 保证、监督商行及下属单位财务工作遵守国家有关法律法规 定义：考核周期内未按期审计稽核的次数不高于[ ]次/考核周期，或[否决性指标] 目标值（ ）次。增加1次，减（ ）分；减少1次，加（ ）分 财务审计报告 季度 2 业务活动经济效益审计的按时性 保证、监督业务活动的合规、合法 定义：考核周期内未按期审计稽核的次数不高于[ ]次/考核周期 目标值（ ）次。增加1次，减（ ）分；减少1次，加（ ）分 业务审计报告 季度 3 分管单位负责人任期经济责任审计的及时性 保证商行财产的完整性 定义：考核周期内未按期离任审计的次数不高于[ ]次/考核周期，或[否决性指标] 目标值（ ）次。增加1次，减（ ）分；减少1次，加（ ）分 离任审计报告 年度 4 审计报告的完备性 确保审计稽核工作得以有效开展 定义：在考核周期内，因工作疏忽由上级领导检查发现审计报告中存有重要失误或不清之处不高于[ ]处 目标值（ ）处。增加1处，减（ ）分；减少1处，加（ ）分 审计、稽核报告 季度 5 分管单位各项内控制度稽核检查的规律性 保障商行各项经营活动得以规范化管理 定义：有效稽核检查频次不低于[ ]次/考核周期 目标值（