中国对外贸易垂直专业化技术进步效应研究.docVIP

中国对外贸易垂直专业化的技术进步效应研究 　　内容摘要：在中国经济增速放缓、转型升级压力增加的背景下，本文利用1995-2014年的数据考察了垂直专业化分工对中国技术进步的影响，研究发现：垂直分工对中国经济的技术进步具有正向影响，但影响有限。这可能是因为以加工贸易为主的垂直分工使中国位于全球价值链的中低端，发达国家对高技术产品和技术转让的控制较严。未来中国经济转型升级必须依靠鼓励创新、加大研发投入力度等措施，加快提升整体技术水平，仅靠垂直分工拉动出口的传统贸易模式并不足以使中国跃入高收入国家行列。 　　关键词：垂直专业化 全要素生产率 技术进步 产业链 　　引言 　　2014年以来，中国经济进入“新常态”，转型升级压力日渐增加。因此，探究垂直专业化分工对一国技术进步的影响，对解决当前中国经济转型升级面临的问题具有重要理论与现实意义。现有文献对垂直专业化与技术进步的讨论可分为两条主线：一是垂直专业化分工促进技术进步的传导机制；二是通过实证检验判断垂直专业化分工能否显著促进技术进步的发生，以及需要哪些条件。 　　许多学者从不同角度解释了国际贸易垂直专业化分工是如何促进一国技术进步的。郭炳南等人（2011）认为，垂直专业化分工可优化资源配置水平，并产生技术外溢效应，从而对促进东道国产业结构升级和技术进步具有积极意义。徐婧、吴彬（2015）指出，垂直专业化促进了要素流动，改善了要素配置情况，并通过规模经济、模仿创新机制和技术扩散效应助力后发国家的技术进步。 　　关于垂直专业化分工是否促进了中国经济的技术进步，学界分歧较大。张小蒂等（2006）认为垂直专业化分工对中国经济技术进步和国际竞争力提高均有正向影响，而张杰（2007）则认为垂直专业化分工的技术进步效应并不显著。介于二者之间，林琳（2006）指出，加工贸易是典型的垂直型产业贸易，其发展对中国贸易结构的转变发挥了重要作用，但是由于加工贸易的附加值较低，对我国技术进步和国际竞争力的提升作用有限。 　　垂直专业化分工对技术进步的影响机制 　　我们认为垂直专业化至少可以通过中间品贸易以四种传导机制影响一国技术进步。 　　第一，垂直专业化的比较优势效应。从微观层面来看，跨国公司参与国际垂直分工通过寻求低成本的外部资源将部分非核心生产环节转移出去（外包），实现成本节约，以便集中资源于核心业务，提高专业性，保持技术领先优势。宏观层面来看，一国通过将不具有比较优势的生产环节外包，更有利于发挥并增强本国的比较优势。 　　第二，垂直专业化的规模经济效应。在国际垂直分工的基础上，以中国为代表的部分发展中国家加工贸易快速发展，逐步形成了颇具规模的产业集群（industry cluster）。产业集群便于信息的交流与扩散，降低了厂商的交易成本，有利于规模经济效应的产生。产业链的空间聚集极大刺激了基础设施需求，并降低了基础设施建设的平均成本，使得有大量产业聚集的地方更容易获得财政资金的倾斜和基础设施供应。 　　第三，垂直专业化的“干中学”效应。跨国公司在把部分生产环节转移至发展中国家的过程中都会派出有丰富经验的技术人员、管理人员赴发展中国家的工厂进行现场指导和监督，进而使发展中国家的工人实现了与发达国家工人的知识共享，技术水平不断提高，从而产生“干中学”效应。 　　第四，垂直专业化的后发优势效应。技术水平落后的发展中国家通过承接发达国家的部分产业与生产环节，有机会接触到先进技术，并通过模仿逐步消化吸收。?S着生产实践的进一步发展，传统技术的适用性开始下降。在大数定律的作用下，随着试错次数的增加，新技术将逐渐出现，从而完成了“引进――模仿――创新”的技术进步历程。 　　综上所述，尽管实证研究的结果呈现多样化特征，但从理论上讲，通过以垂直专业化的方式融入国际贸易、国际分工体系，发展中国家是可以凭借比较优势、规模经济、“干中学”效应和后发优势实现技术进步和经济赶超的。本文将以中国为例，定量考察垂直分工对技术进步的影响。 　　实证检验 　　（一）变量选取与数据来源 　　本文采用全要素生产率、垂直专业化指数、固定资产投资利用外资指数来进行分析，为了更加准确地表示出垂直专业化指数（VSS）的变动对全要素生产率（TFP）的影响程度，对每个指标取对数，建立模型： 　　1.中国全要素生产率（TFP）。本文采用索洛残差法（Solow，1957），设总量函数为C-D生产函数（柯布-道格拉斯生产函数），在规模报酬不变（α+β=1 ）和希克斯中性技术进步（希克斯中性技术进步指不改变资本和劳动的边际产量之比的技术进步，资本和劳动两种要素的效率同时提高）的假设条件下，全要素生产率增速的计算公式为： 　　其中， Yt为实际产出， Kt为资本存量， Lt为劳动投入，α 和 β分别为平均资本产出份额和平均