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中国政府对企业研发直接补助的促进效应分析 　　[摘要]：凯恩斯主张政府采取调整财政政策的方针，政府RD支出就是凯恩斯财政政策在中国经济的运用，通过增加政府研发补助，提高企业研发的效率。企业作为创新的主体，提高企业研发水平有利于提高国家整体创新能力，考虑到研发活动的重要性以及“市场失灵”带来的影响，政府已成为推动企业创新发展的重要力量，最重要的激励政策之一就是直接补贴。 在信息对称的前提下，政府对企业直接补助可以降低企业成本，促进大中小企业的研发积极性，但是在信息不对称的情况下，不仅会出现“伪研发”，直接补助对不同企业产生的效益也是不用的因此，研究我国政府对企业发展的促进作用具有重要意义。 　　[关键词]：研发投入 政府研发补贴 财政政策 　　一、问题提出 　　财政政策应怎样来引导和激励经济增长一直是大家关注的问题。受国际金融危机影响，我国GDP增速从2008年的9%逐年降至2014年的7.4%，采取积极的财政政策扩大内需已经全面启动并付诸实施。同时，中国国务院总理李克强在2014夏季达沃斯论坛开幕会全会上指出，政府要给创新助力，创新有助于增加企业的就业者收入，同时也有利于使研发投入得以；虽然世界贸易组织对发展中国家的政府部门的规定，不能替代进口和国内企业，给国内企业提供补贴，但是研发型补贴作为国家的不可起诉补贴仍然可以继续实行，为此，通过政府资助研发性补贴提高企业竞争力，成为了愈加重要的手段。 　　很多国内学者认为，政府的研发补助对企业的创新具有促进作用，然而国内也有很多学者对于其作用进行了另一面分析：从所有制角度分析政府补助研发经费对企业创新绩效产生的作用，表明，政府的研发资金和企业绩效之间的关系是非线性的；在信息不对称的情况下，他们通过分析企业研发与政府补贴之间的博弈行为，建立了一个甄别机制，使政府能通过这个机制够较准确识别企业研发行为“真伪”，并且引入政府稽查和处罚变量，讨论在最小化行政成本约束条件下怎样实现政府对企业“伪研发”行为的甄别；运用回归分析，得出政府研发资助对于大、中型国有企业创新绩效的提升更有帮助，而对中等规模国有企业的创新绩效提升的帮助并不大，相反，政府RD支出对民营企业、三资企业的创新影响和企业规模间的关系呈现出一个倒U形，企业的规模太大或太小将都不利于其绩效的提升。 　　理论上来说，政府RD投资有两种影响：其一是增加政府RD支出会“挤出”私人研发投资，呈现替代关系；其二是增加政府RD支出会吸引更多私人研发投资，呈现互补关系。所以从微观企业角度，我们则思考下列问题，政府RD支出与私人投资替代与互补哪一种关系较强烈？政府RD支出的作用机制又是怎样的呢？政府支出“挤占”私人支出的程度是多少？ 　　二、政府和企业进行研发投入的动机分析 　　1、政府RD投资动机 　　一般认为，研究和发展分为三个阶段：基础研究，目的是获得基础知识；应用型研究，其与工程有关，开发研究旨在将产品和工艺带入商业化使用。 　　基础研究中的生产知识，其巨大的外部性以及非排他性导致以政府为主体的“培育性的科技环境”研发的主要动机变成了为基础研究提供相应的资金支持，来填补社会个人和私人企业在基础研究方面的不足之处。第二阶段，虽然知识具有一定程度的可排他性，但是其产品却具有正外部性例如偷生意效应、消费者剩余效应、研究与开发效应。在这种情况下，创新对社会福利的影响不是完美的帕累托改进，受到其他创新者正在获得的利润的激励，大多数资源可能被投入到研发之中造成经济的均衡增长率高的没有效率。 　　2、企业研发投入动机 　　首先是研究与创新的私人激励。如果研究是基于私人经济激励产生的，那么这种知识有一定的可排他性，但若这种知识同时具有很强的外部性，则需要政府加以支持。外部性使得竞争性市场结构大大降低了研发激励机制的有效性。其次是高才能者从事研发的环境因素，包括相关的市场规模、报酬递减的程度、一个人保留从其活动中所获报酬的能力。 　　三、政府RD支出作用机理 　　1、政府通过影响其他子系统对整体创新系统发生作用 　　伦德瓦尔认为，创新系统指的是在知识的生产、传播以及使用过程中，相关要素及要素之间的相互作用关系。政府通过其自身的活动，对相关的研究机构、企业以及教育培训体系等加以影响，从而提高经济系统中知识生产、传播以及利用的效率，对技术创新的进程起到推动和促进作用。 　　2、创造有利知识传播及有利利用知识的条件 　　演化经济分析强调知识的三种属性：知识的信息属性、知识的传播以及吸收的成本属性、知识的缄默性。政府应该在建立有利于知识传播的基础设施和网络、降低学习成本、加强培训等方面起到相应的作用。 　　3、创造有利于创新的的环境 　　波特认为，企业技术创新的成功是一个国家的竞争优势建立起来的基础，从某种意义上来说，政府作为