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从社会资本的角度解析公共池塘资源自主治理的困境 　　［摘要］ 在利维坦模式与私有化模式在公共池塘资源领域都失灵之后，公共池塘资源的自主治理模式正在兴起。目前，公共池塘资源的自主治理模式理论上得到了普遍的认可，实际上也有许多成功的案例，尽管如此，还是有许多地区没能如愿地对公共池塘资源进行自主治理。这主要是因为制度资本与关系资本在许多方面的缺失所致。因此，走出公共池塘资源自主治理的困境，还需要大力投资社会资本。 　　［关键词］ 社会资本；制度资本；关系资本；公共池塘资源；自主治理 　　doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2011 . 21. 022 　　［中图分类号］C916 ［文献标识码］A ［文章编号］1673 - 0194（2011）21- 0035- 03 　　 　　1公共池塘资源自主治理模式 　　1.1 公共池塘资源自主治理模式的提出 　　公共池塘资源是指同时具有排他性和竞争性的物品，是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。它很难排斥别人从这个系统中获益，但理性的个人可能过度地使用这个系统资源从而导致资源使用拥挤或者资源退化。因此，不少学者与实践者致力于寻求合理开发和利用公共池塘资源的方案。 　　对公共池塘资源进行治理的传统模有两种。一是利维坦模式，即采取管制、收费（税收或补贴）、直接提供、界定产权、技术排他和向既得利益第三方收费等方法的政府管理模式。二是私有化模式，是指通过市场来解决公共池塘资源的滥用问题，主要采取界定权利、价格歧视、签订合同、经济资助、政府参股和志愿服务等措施。由于市场存在失灵，政府也存在失灵，传统的公共池塘资源治理模式并没有达到预期的效果。 　　在采取利维坦模式与私有化模式进行公共池塘资源治理失效以后，奥斯特罗姆在大量的实证案例研究的基础上，着眼于小规模公共池塘资源治理问题，关注一群相互依赖的委托人如何将自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同收益。通过研究，奥斯特罗姆提出了公共池塘资源的自主治理模式。 　　1.2 公共池塘资源自主治理模式的内容 　　公共池塘资源自主治理模式是指公共池塘资源的占有者为了更好地实现集体利益与个人利益而进行合作，协商达成治理公共池塘资源的一致意见，并采取集体同意的方式对公共池塘资源进行治理的模式。 　　 奥斯特罗姆的公共池塘资源自主治理模式主要包含３部分内容：一是占有者个人预期改变现有治理方式对自己有利。二是自主治理应遵循８项原则：①清晰界定边界，即使用资格界定。②占用和供应规则与当地条件保持一致。③集体选择的安排。④监督。⑤分级制裁，根据违规的内容与程度对违规者进行制裁。⑥冲突解决机制。⑦对组织权的最低限度的认可。⑧分权制企业，这一点主要是针对企业的。三是自主组织的制度设计，即如何解决新制度供给问题、可信承诺问题与相互监督问题。 　　2社会资本分析框架 　　2.1关于社会资本 　　2.1.１ 社会资本的定义 　　社会资本是从２０世纪８０年代末开始，特别是在９０年代兴起的一个国际性学术热点，它是由社会学家率先提出，而后被经济学家、政治学家以及法学家广泛采纳并用来解释和说明各自研究领域问题的综合性概念和研究方法。关于社会资本的定义，目前并没有定论。比如帕特南把社会资本看作对社区生产能力有影响的人们之间所构成的一系列“横向联系”，这些联系包括“公民约束网”和社会准则。克尔曼认为社会资本是“具有两个方面共同要素的各种不同实体：他们都由社会结构的一些方面构成，并且促使行动者的某些行动在结构中。”本文采用的是燕继荣对社会资本的定义，即社会资本是指所有有利于增进一个社会或群体共同收益并促成集体行动的社会规范和社会网络关系。 　　2.1.2社会资本的分类 　　美国杜克大学的安尼鲁德?克里希纳认为，社会资本有两种类型，即制度资本与关系资本。他认为，制度资本与促进互利集体行动开展的结构要素有关，关系资本涉及在与他人合作中影响个人行为的价值观、态度、准则和信念。制度资本和关系资本的对比见表1。 　　在我国，也有学者认为，关系资本是隶属于某一特定社群的个人在家庭、社会或政治经济行为交往中所产生的基于血亲、近邻、友谊或价值认同的结构性关系网络，且这种关系网络具有达成该社群某项公共的或共同的目标实现的可能。依此界定，学者们从3个方面对关系资本进行理解：其一，关系资本属于社会资本的一个重要子集；其二，关系网络是一种个人所拥有的空间上超越于特定社群的并能从中受益的虚拟资源；其三，关系网络的积极意义就在于具有实际能达到该社群某项公共服务提供或集体物品生产的利益目标。 　　有学者认为，制度资本是组织和以组织为依托而建立起