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创新诱导模型技术演化阶段及其对转型国家启示 　　摘要：文章对西方希克斯等几个典型技术创新诱导模型进行评述，从技术演进的角度分析其内在的发展逻辑。将技术演进划分为微观、中观以及宏观三个演进阶段。最后针对转型国家建设创新型国家提出了建议和对策 　　关键词：创新；诱导机制；技术演进 　　 　　一、 引言 　　 　　西方经济学中的关于几个典型技术创新诱导模型主要讨论了技术外生性或者内生性机制问题，其主要的前提和假设是基于经济制度完善、市场机制健全以及企业利润最大化等条件，主要观点为技术创新是被经济运行的综合复杂系统诱导出来的，其优良程度主要内生于一国或地区的市场经济机制优良程度。但是由于企业制度、市场制度以及其他诸多因素的巨大差异，上述典型技术创新诱导模型并不适用于转型国家，不能直接将其作为技术创新的分析框架。因此，本文对技术创新理论中的几个典型诱导模型进行评述，从技术演进视角分析了发展阶段和内在逻辑，最后就转型国家如何建立技术创新内生机制提出相关建议和对策。 　　 　　二、 技术创新诱导模型评述 　　 　　1．希克斯的诱导创新模型。它是由希克斯（Hicks，1932）开创的，称为希克斯诱致性创新假说。该假说的主要观点是，为适应相对要素价格的变动趋势，厂商会集中力量寻找可以使其实现以日益廉价的要素替代日益昂贵的要素的新技术。即要素价格的相对变化激励人们采取创新方法去节约那些价格昂贵的要素。在短期中，创新价值由自主创新提供的价值和引致性创新提供的价值构成，价格不发生变化时，只有自主创新对社会发展产生作用；而一旦价格改变就会引起创新。在长期中，由于人们会追求闲暇，劳动力的价格相对其他要素价格不断增长，因此，受价格因素影响的创新趋于稳定，而受需求增长的创新则呈现与收入相关联的变化，收入越高，需求层次提升越快，要求自主创新的价值越高。20世纪70年代，拉坦、速水、宾斯旺格等人的研究表明：在相对要素价格的变动趋势与技术变化的节约要素倾向之间确实存在相关关系。20世纪90年代，林毅夫（1994）将希克斯假说扩展到一个土地与劳动的市场交换受到禁止的经济。他认为，这类经济中的要素相对稀缺性对技术选择的影响，与一个土地与劳动的市场交换不受禁止的经济中的影响类似，总体看来，希克斯假说较好地得到经验数据的验证。 　　2． 罗森堡瓶颈诱导创新模型。罗森堡提出经济发展的不平衡，产生的瓶颈会限制经济进步，进而导致了技术创新。罗森堡研究表明，经济发展有三个重要的不平衡会限制其发展：（1）技术发展不平衡。技术创新的一个重要特点是在创新之前无法对其产生的影响做出明确和准确的控制，而一旦创新被应用到某一方面，得到量、质的突破都会对市场的数量变量产生很大的影响，同时，创新总被使用和模仿者再次开发，其潜力被尽可能地挖掘出来，创新预测者以其自身的能力来判断创新应用前景往往出现估计不足，所以技术发展很难达到平衡。（2）生产环节的不确定性。技术在被引用到生产过程之前，总是假设生产是确定的，但实际上，很多企业创新出现阻碍的原因是生产系统与创新技术之间存在着不配合。主要原因是：工人素质、管理制度和生产线与创新之间的不适应；组织结构的不适应等等。（3）资源供给的不确定性。如果发明和技术方案设计已经完成，以创新技术为基础的投资也进行投入，突然出现所设想的原料供给或能源供应中断，创新者会为挽救创新的沉没成本而选择替代性原料，从而引发原料方面的创新。这种创新即使没有发生原料供应中断，创新对原料的耗用也会导致市场供给紧张、原料价格上涨，减少创新者利益，而诱使对原料替代物进行创新。在罗森堡以后研究者看来，在经济生活中发生的由第一代创新造成了一系列瓶颈，进而形成诱导机制，促使第二代创新动力的形成。由于创新的外部性，一旦这些诱导性创新完成，不仅会使本企业利益产生影响，也会对外部产生影响，成为外部的第一代创新，从而会诱发出外部的第二代、第三代创新。 　　3． 施莫克乐需求诱导创新模型。施莫克乐主要考察了美国产业――炼油、造纸、铁路和农业的投资、产出和这些行业专利数量关系，发现这些行业并不是先有创新（专利）而后有投资，而是相反，总先有投资和产出的变化，再出现专利数量的变化。在进行截面数据分析中，他发现1939年和1947年的2 011个产业的投资数值分别与随后3年的资本品专利数存在高度相关关系。由此，施莫克乐的出结论：专利活动或称创新活动与其他活动一样都是追求利润的活动，而不是完全对自然奥秘的探索，它受市场的引导和制约。施莫克乐的需求诱导创新理论产生了极大影响：一是创新成为市场需求变动的结果，因此，也把这一理论成为市场需求引导模型；二是采用的实证主义方法，受到实证主义倡导者库茨涅兹的影响，首先开创对创新实证分析的先河，以后经济学家经常采用实证分析，以验证一些有争议的结论。施莫克