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建立统一矿业权交易市场路径初探 　　摘要：我国还没有形成真正市场意义上的矿业权交易市场，在实际运行中存在着交易主体定位不清、缺乏统一的矿业权市场信息平台、市场融资功能有限等问题。矿业权交易市场作为市场化配置矿产资源的场所，具有价格发现、提高交易效率、推动地勘行业的市场化改革等功能，通过建立集中矿业权交易信息平台、矿业权登记中心及诚信数据库形成全国统一的矿业权交易市场，多渠道引进资金，实现矿业发展。 　　关键词：矿业权 交易市场 市场化 信息平台 　　矿业权交易市场是矿业权买卖双方通过市场对矿业权进行交易的场所，分为一级出让市场和二级交易市场，在一级市场由政府采用招拍挂方式出让后，再通过二级市场进行交易，充分实现矿业权价值。我国1996年修订的《矿产资源法》、1998年出台的《探矿权采矿权转让管理办法》以及2000年颁布的《矿业权出让转让管理暂行规定》从法律层面上对矿业权交易制度进行了规范；2010年国土资源部发布的《关于建立健全矿业权有形市场的通知》、2011年国土资源部办公厅发布的《关于加快推进建立地（市）级矿业权交易机构的通知》以及2011年国土资源部颁布的于2012年3月1日开始实施的《矿业权交易规则（试行）》推动了我国矿业权有形市场的建立和发展。目前省、市两级的矿业权有形市场已经建立，三十余个省级矿业权交易机构投入运行，265个地级市矿业权交易机构基本建成。但是，我国长期以来实行的以管控为主的管理制度和模式并没有发生实质性变化，导致矿业权交易市场名不副实，远远没有发挥其应有的功能。 　　一、矿业权交易的内涵和存在的问题 　　（一）矿业权交易的内涵 　　矿业权交易有广义和狭义之分，广义上的矿业权交易是指矿业权人依法将其拥有的矿产勘查或开采的权利通过出售、作价出资、股权转让、合作、抵押等方式转让给其他经济主体的行为，包括一级出让市场和二级转让市场；狭义的矿业权交易仅限于二级转让市场。由于一级出让市场不是完全的市场行为，为了分析方便，本文采用狭义的矿业权交易进行论述。 　　矿业权交易方式的选择，与作为交易客体的矿业权和交易本身的特殊性密切相关。由于矿业权尤其是探矿权的指向物不明确，矿业权成为一种高风险权利，其价值很难进行准确界定；矿业权交易的特殊性除了矿业权本身的不确定性外，矿业权交易的低频率也是一个重要原因，矿业权交易在很多情况下是一次性的，造成交易成本居高不下。矿业权交易市场的建立有助于矿业权人充分利用要素资本去发现更多潜在的矿产资源储量从而获得既得和潜在收益；采用市场化方式配置矿产资源，通过以资本为核心的矿业权投融资、矿业企业改制重组等方式降低交易成本和提高交易效率，调节近期和远期的资源和资金需求；同时，有助于增加交易安全性。 　　（二）我国矿业权交易市场存在的问题 　　由于我国在建立矿业权市场时，长期受计划经济体制的局限，市场化进程缓慢，准备工作不足加上相关经验欠缺，矿业权市场的发展方向和策略都不清晰，缺乏顶层制度设计，导致实践中出现了交易主体定位不清，缺乏全国统一矿业权信息平台、市场融资功能有限等问题。 　　1、交易主体定位不清 　　矿业权交易市场是市场化配置矿产资源的主要场所，市场主体之间应当是平等的民事权利义务关系。但是，政府在作为管理者保障市场主体利益和市场有序运行的同时，还作为市场主体参与矿业权交易活动，既扮演裁判员又充当运动员，这种双重身份使之处于绝对控制地位，与交易对方的地位明显不平等，与市场本质相悖，最终造成政府对市场干预较多，职能不清，利益冲突严重。 　　2、缺乏统一的矿业权市场信息平台 　　我国目前没有关于建立全国矿业权交易市场的规定和建设路径，从而导致各地建立的矿业权交易中心以服务地方经济为出发点和归宿，呈现出明显的行政化和地域化特征，各地矿业权交易机构的职能仅限于公示本省的矿业权出让和转让信息，造成了对矿业权市场的人为割据，买卖双方信息不对称，导致矿业权潜在投资者无法方便快捷的获得全国范围内的矿业权流转信息，更谈不上进行分类和筛选，矿业权交易不活跃，无法形成有效市场价格，弱化了市场作用，难以高效地做出投资判断。 　　3、市场融资功能有限 　　我国地质勘查资金来源中，政府比例处于绝对高位，严重违反了地质勘查经济规律，影响了投资效率的提升，矿业权的市场化运作是矿产资源管理体制改革的必然要求。但是，我国现有的矿业权市场旨在通过矿产资源的开发利用活动获取收益，实现矿业权价值，国际成熟矿业市场上通用的利用矿业权抵押、矿业权保险以及将矿业权作为基础资产衍生的矿业资产证券化、期权、期货交易等制度实现资本增值的市场融资功能尚未得到拓展，无法通过矿产资源的资本化分享矿业收益，减少了利用矿业权汇集资金的能力和增值渠道。 　　二、建立我国统一矿业权交易市场的路径 　　国家对矿产资