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技术创新技术标准对国际贸易影响 　　摘 要：随着经济全球化的快速发展，技术创新与技术标准紧密联系，对国际贸易发展的作用日益显著，已成为影响和决定国际贸易竞争优势的核心因素和重要手段。因此，在对国内外相关文献回顾的基础上，从理论角度探究技术创新、技术标准对国际贸易影响的机制，重点考察发达国家借助技术创新对发展中国家实行的技术标准垄断，并探索构建技术创新、技术标准对国际贸易影响的理论模型，提出建立我国技术标准保障体系等政策建议。 　　关键词：技术创新；技术标准；国际贸易 　　中图分类号：F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）14-0143-04 　　一、问题的提出 　　自1912 年经济学家熊彼特提出“创新”理论以来，技术创新一直成为经济增长的原动力。随着经济全球化的快速发展，技术创新与技术标准紧密联系，对国际贸易发展的作用日益显著，已成为影响和决定国际贸易竞争优势的核心因素和重要手段。 　　据世界贸易组织数据显示，2013年，中国超过美国成为全球第一大货物贸易国，但外贸领域取得竞争优势的行业80%以上为劳动密集型产业，产品技术含量低，仅万分之三的企业拥有自主知识产权核心技术，技术创新能力低下；全世界约1.6万项国际标准中，中国参与制定的不足千分之二；我国90%的农业及食品出口企业遭受国外技术性贸易壁垒影响。中国的技术创新、技术标准状况与中国贸易大国的地位极不相称。技术创新、技术标准对国际贸易会产生什么影响？有什么样的机制可以保障技术标准成为贸易发展的动力而不是阻力？如何依照具体国情制定技术标准政策？这是一些很有实际意义的研究领域，对于制定相关产业政策、贸易政策，提高技术创新、技术标准对国际贸易的贡献有重要的理论和现实意义。 　　二、国内外研究文献述评 　　有关技术创新、技术标准对国际贸易的影响，国内外学者有关研究主要集中于三个方面。 　　一是技术创新对国际贸易的影响。内生经济增长理论认为技术进步是经济增长的源泉。Coe和Helpman（1995）研究证明，技术创新对国际贸易有显著促进作用。Ebling和Janz（1999）认为，创新是一个国家，尤其是发达国家驱动出口流量的主要因素。余道先等（2007）认为，一国越重视研发，产品的知识与技术密集程度越高，越有利于贸易结构的改善和国际竞争力的提高。张军（2008）实证研究表明，技术创新是形成一个国家国际贸易核心竞争力的基础，二者正相关。孔伟杰等（2012）实证研究表明，RD 投入对地区的国际贸易和经济增长具有非常明显的促进作用。 　　二是技术标准对技术创新的影响。对此有两种不同的观点。一种认为标准能够对技术创新产生积极的促进作用，比如，Swann（2000）认为标准影响和塑造产品创新的模式；Blind和Grupp（2000）认为标准化在传播创新、提高竞争力的过程中起重要作用；DIN（2000）发现，标准变更速度越快的部门技术创新越快，标准缩短了技术创新与技术扩散和应用之间的时间差。另一种则认为起阻碍作用，比如，David等（1985）研究了次优技术对标准的“锁定”现象，认为标准会对技术发展产生阻碍；Hanseth（1996）认为标准化会限制厂商的创新战略、减少厂商创新的选择范围。还有一些综合了上述二种观点，比如，Greenstein（1990）认为，技术标准虽然在一定程度上可能会限制技术创新成果的选择，但同时也为技术创新成果的扩散提供了机会。Swann和Watt（2000）认为，在标准形成过程中，如果最优技术成为标准，标准就能促进技术进步，但如果非最优技术成为标准，标准也可能阻碍技术进步。 　　三是技术标准对国际贸易的影响。对此同样有两种观点。一种认为标准能够对贸易产生积极的促进作用，比如Swann等（1996）通过研究英国贸易运行情况及标准状况，发现标准能促进贸易和增强产业竞争优势。Atkins（1998）从国际贸易交易成本减少的角度论述了标准对国际贸易的促进作用；Gandal和 Shy（2001）提出标准和技术规则能通过产生规模经济而使价格优势成为可能，从而导致贸易优势。另一种则认为各国标准间的差异可能对国际贸易造成阻碍，Thomsbury等（1999）研究表明标准更接近于一种技术性贸易壁垒，对出口进而对经济增长有负面影响；Jongwanich（2009）实证研究表明，发达国家实施的食品安全标准严重阻碍了发展中国家向发达国家的食品出口。我国也有许多关于发达国家对发展中国家或我国的技术性贸易壁垒的研究。 　　此外，也有少量关于技术标准、技术创新和国际贸易的研究。比如，Kunt（2001）实证研究表明，瑞士的技术创新和技术标准对其向德国、法国及英国的进出口贸易产生了积极影响；Blind 和Jungmittag（2007）通过研究欧洲