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政府采购促进自主创新机理探析 　　摘要：我国十分重视利用政府采购促进自主创新。政府采购促进自主创新的机理主要有：通过降低风险、分摊成本促进企业技术创新；通过阻止不利集中化和促进有利集中化，发展本国高新技术产业；通过买方垄断地位促进国外向本国转让技术，提升自主创新基础；通过扶持中小企业来促进技术创新。 　　关键词：政府采购；自主创新；市场风险；集中化；买方垄断 　　 　　自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。它实际上包括两重含义：一是创新性。既包括全新的开创性创造，也包括在现有基础上的改进；二是指本国的创新，本国应拥有创新成果的知识产权。 　　我国政府十分重视利用政府采购促进自主创新。在《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006年～2020年)》中，明确提出实施促进自主创新的政府采购。在《实施的若干配套政策》中，进一步用一章的篇幅作了详细论述。提出建立财政性资金采购自主创新产品制度；改进政府采购评审方法。给予自主创新产品优先待遇；建立激励自主创新的政府首购和订购制度；建立本国货物认定制度和购买外国产品审核制度：发挥国防采购扶持自主创新的作用等。 　　促进自主创新是政府采购最重要的政策功能之一，本文将从理论角度探讨其中的运行机理，笔者认为，主要包括以下几个方面： 　　 　　一、通过降低风险、分摊成本促进企业技术创新 　　 　　根据财务管理理论，企业投资决策时，追求无风险净现值最大化，企业是否进行技术创新投资以及投资多少，取决于技术创新为企业带来的无风险收益现值与付出成本现值之间的关系。技术创新收益来自产品销售收入，只有技术开发成功并被市场消费者认可。技术创新才有收益，并且被市场接受得越快，风险将越小，无风险收益贴现值将越大。技术创新成本主要有前期开发成本和产品生产成本。其中最主要的是前期开发成本，这是一种固定成本，需要分摊到销售的单位产品中，所以产品销售量越大，单位产品分摊的成本将越少；产品越早被市场认可，企业开发成本将越快收回，风险越小。 　　1　企业技术创新风险高，开发成本大。由于企业自身能力限制和企业外部环境因素不确定性，企业技术创新风险存在于技术创新的整个过程，特别是在开发决策、开发研究和市场化初期，如：企业决策者可能判断失误，选择了不正确的技术创新方向。或选择了错误的时机，此时出现了决策风险；研发时由于技术人员技术能力的不足，或企业现有整体技术水平不能完成新技术所要求的所有运作环节，此时出现了技术风险；新产品投放市场后。可能由于性能稳定性或消费者惯性等因素一时难以被市场接受：市场需要开拓且难度较大：新产品寿命短或开拓的市场被更新的产品替代等等，结果企业难以收回成本获得利润。从而出现市场风险。 　　研究表明，企业技术创新风险极大，特别是市场风险。如Edwin Mansfield(1981)认为。要使技术创新在经济上取得成功，取决于三个因素：一是技术成功率；二是商业可行性；三是经济成功率。他对三家公司(一家化学企业、两家制药企业)作了深入研究。发现60％的项目取得了技术上的成功，30％的进入商业化生产，而在经济上获得成功的只有12％，由此可见风险之大：八个项目中成功的还不到一个。通过对化学、制药、石油、电子行业中16个主要企业4年的资料研究发现，获得经济成功的也大约只有20％：而对化学、制药、石油、电子行业中19个实验室的调查发现，技术成功率超过50％。所以Edwin Mansfield认为技术创新风险主要是商业风险。 　　技术创新开发成本高、边际生产成本低，产品的规模经济相当显著，如据报道，开发windows XP的成本是10亿美元，而多生产一份的成本几乎为0，实际上。这种现象在软件、药品等等高新技术行业相当普遍。技术创新产品的这种特点使得一项技术创新必须有一定的市场规模，只有达到了这个规模，项目才能收回投资，并且市场需求规模越大，企业将盈利越多。 　　2　政府采购能引导企业技术创新方向，降低决策风险。把握企业技术创新方向至关重要，但由于企业决策者(特别是中小企业)在知识、能力和获取信息等方面局限性。企业在技术创新立项决策时，可能选择错误的时机、错误的项目，出现决策失误，使企业技术创新从一开始就陷入了注定失败的命运。政府采购能有效地降低企业的决策风险，因为与企业相比，政府拥有更为强大的研究机构。特别是在基础研究领域更胜一筹，所以从宏观上来看，政府对技术创新方向研究更为深人和全面，预测更为准确。政府可以通过加强对某些产品的采购以及对某些样机和技术、工艺的超前采购，引导企业投资于这些领域的技术创新，从而达到减少企业决策风险的目的。 　　3　政府采购本身及其带动的巨额需求，降低了企业技术创新市场风险。国际经验表明，发达国家政府采购一般占到GDP的10％