浅析技术标准中专利权利益平衡.docVIP

浅析技术标准中专利权利益平衡 　　[摘 要]标准竞争已逐渐成为当代国际经济竞争的重要形式，尤其是技术标准与专利权的结合更是将高新技术领域的标准问题提升到了一个国家战略地位的高度。我国入世后不久即遭遇到的“DVD收费事件”就反映出了这一点。技术标准和专利权结合，一方面使技术标准借助专利权的保护实现了某种程度上的合法垄断；另一方面也使得专利权借助技术标准的特殊地位，从一种不具有强制力的私权利变成了他人必须向专利权人寻求许可的带有某种强制性的权利，从而导致专利权所维护的私人利益与技术标准所包含的社会公共利益之间产生冲突，损害市场的有效竞争。尤其是在当前经济全球化背景下，国际技术标准在很大程度上是由发达国家主导的，技术标准中专利权的利益失衡问题在发达国家和发展中国家之间已经造成很大的矛盾冲突。因此，利用利益平衡理论对新形势下技术标准中的专利权问题进行研究，具有一定的理论和实践意义。 　　[关键词]技术标准 专利权 利益平衡 　　作者简介：黄娟（1973―），女，现就读于浙江大学法学院民商法专业，硕士，研究方向为知识产权。 　　 　　一、引言 　　从2002年初始，以3C(索尼、飞利浦、先锋联盟)和6 C(日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC联盟)为代表的DVD专利联盟先后对中国的100多家DVD生产厂商以及相关的50逾家PC厂商发出最后通函，要求他们交付高额的DVD核心技术专利许可费，因为3C和6C联盟分别掌握着DVD生产领域存在着的两个兼容的事实标准。尽管2004年底以来，国内部分DVD骨干企业已经在美国将飞利浦、索尼、先锋告上法院，指控该联盟强迫竞争对手屈服于非法的许可和付费协议，违反了美国联邦和州的多部法律，但是此次事件带给我们的影响却是深刻的，它揭示了知识经济条件下国际竞争的新规则：“技术专利化专利标准化标准国际化国际标准贸易化”，而且它让我们认识到技术标准中的专利权滥用，不仅涉及到相关当事方的利益，甚至涉及到发达国家和发展中国家的重大国家利益，所以技术标准中专利权的利益平衡问题值得我们高度重视和认真研究。 　　 　　二、利益平衡原则 　　（一）利益平衡的含义 　　庞德认为，法的功能在于调节、调和与调解各种错杂和冲突的利益，……以便使各种利益中大部分或我们文化中最重要的利益得到满足，而使其他的利益最少的牺牲。所以说法律对社会的控制离不开对利益的调整和平衡。 　　利益平衡也称为利益均衡，是在一定的利益格局和体系下出现的利益体系相对和平共处、相对均势的状态。利益平衡既是一项立法原则，也是一项司法原则。法律、规则和制度都建立在利益平衡的基础上。在法律层面上，利益平衡是指“通过法律的权威来协调各方面冲突因素，使相关各方的利益在共存和相容的基础上达到合理的优化状态”。 　　（二）知识产权法中的利益平衡原则 　　任何一个部门法都体现了利益平衡的艺术，知识产权法也不例外，而且由于知识产权天然带有垄断性质，为了防止权利人滥用这种垄断地位，损害其他主体和社会公众的利益，所以在知识产权法领域中，利益平衡表现得尤为明显。 　　在知识产权法中，围绕知识产品的生产、传播、利用而形成了多个有着各自不同利益的利益主体，如专利法中涉及的利益可分为国家的利益、专利权人的利益、发明者的利益、专利用户的利益等。知识产权法需要在这些利益之间进行协调，特别是对知识产权人与社会公众之间的利益进行协调，既要照顾到知识产权人的利益，激励他们创造出更多的知识产品，又兼顾使用者的利益，实现知识产权促进科技文化进步的社会目的。 　　 　　三、专利权与技术标准的结合 　　（一）标准、技术标准和专利的含义 　　国际标准化组织于1983年7月发布的ISO第二号指南（第四版）对标准的定义为：“由有关各方根据科学技术成就与先进经验，共同合作起草，一致或基本上同意的技术规范或其他公开文件，其目的在于促进最佳的公共利益，并由标准化团体批准”。 　　技术标准是标准的重要内容之一。指的是一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或市场准入的要求。 　　专利是知识产权的客体之一，其实质是国家主管机关依法授予发明人或设计人对其创造性智力成果的一种专有权利。 　　（二）技术标准与专利权结合的必然性 　　从标准、技术标准的本意和产生历史来看，它们与专利权是没有多大联系的。专利权是知识产权，具有专有性、地域性和时间性等私权属性，是一定程度上的法定垄断权，而技术标准则具有通用、成熟、无偿使用、广泛使用等特点，技术标准作为某一领域共同遵守的准则，需要的是公众的广泛采用。因此，在传统观念中，技术标准的制定应该避开专利权保护范围，标准化机构在采集标准时也是希望尽量避免涉及他