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生产商―零售商双边垄断中所有权配置效应研究 　　摘 要：文章在生产-流通-消费框架下，在供零双边垄断这一纵向关系中考虑了所有权配置效应问题。发现所有权配置会对市场绩效或配置效率产生重大影响。均衡分析表明，无论所处哪一个环节，国有企业的存在具有内部化垄断外部性、减轻或消除双重加价、稳定市场均衡价格和销售量的作用。这一模型可为我国在改革开放初期，在流通领域保留部分国有企业，采用渐进式改革提供了一定的理论解释。当市场处于严重的不完全竞争，或生产-流通环节的某一端处于垄断状态时，适当地保留国有企业或对有关企业进行严格监管，有利于整体社会效益的提升和保障消费者的权益。文章从纵向生产和流通关系的角度，在一定程度上证实了我国经济转型过程中部分流通经济学家们曾经提出的“国有商业具有稳定市场作用”的观点。 　　关键词：双边垄断；所有权；双重加价；外部性 　　中图分类号：F721 　　文献标识码：A 　　文章编号：1000 - 2154（ 2015） 03- 0005 - 09 　　一、研究背景我国流通领域经历了从国有企业占绝对主导地位到多种所有制经济共同发展这一渐进的过程。在改革开放初期，1978年公有制经济在社会商品零售总额中所占的比重达到97.9%，此后逐年下降。在改革过程中，国有商业企业也在不断进行调整和改革。1979―1981年全国28个省、自治区、直辖市的3.5万多个国有商业企业开始试行经营责任制。1985年以后，大中型商业企业的经营承包责任制逐步推广。至1992年，我国以国有商业企业为基础组建股份制企业，相关企业达200多家。1997年党的十五大以后，商业股份合作制在全国各地全面推行。截止到1997年底，在社会消费品零售总额中，国有经济和集体经济共占42.5%，其他经济比重超过50 010。多种所有制经济共同发展、共同竞争的格局基本形成。2004年以后，国家逐步出台政策，提出在2010 -2015年期间内培育出15至20家核心竞争能力强、初步具有国际竞争能力的大型流通企业集团。近年来，伴随着国家流通“十二五”规划的实施，相关政府部门正在重新思考打造中国超级商业航母的政策，不断加大力度培育重点商业企业。 　　在改革不断推进过程中，我国流通行业走出了一条从单一所有制到多种所有制竞争，从单一业态到多元业态繁荣的渐进式发展路径。我们关心的重要问题是：在我国流通体制改革和流通行业发展历程中，或者在特定行业生产-流通互动关系中，国有制到底发挥了什么样的作用？它的作用机制是什么样的？在当前多种所有制经济竞争的情况下，它该如何进一步发挥作用？我国许多流通经济学家对此曾经做过重要的研究。例如：纪宝成（1993）曾提出，国有商业在经济方面的主导作用主要表现为稳定市场的作用。在经济发展过程中，国家组织市场面临两个层面的问题，一是如何稳定市场，二是如何活跃市场。活跃市场是各种经济形式商业的共同责任，而稳定市场的责任则主要落在国有商业的肩上。当市场上商品较为充裕时，稳定市场在这个层面处于市场的深层，人们不易感觉到，但它是存在着的；当商品发生短缺或市场物价出现大的波动时，稳定市场这个层面就会立即浮现出来。国有商业稳定市场大局的作用通过商品经营活动来实现[1]。 　　应该说，上述研究结论具有十分深刻的理论洞见和丰富的内涵。但是，从后续研究来看，将所有制因素纳入有关规范研究的文献还比较少见。事实上，理解所有制因素尤其是国有制在流通发展改革中的作用，对于科学解释和深入理解我国流通领域的渐进式改革历程，构建我国既井然有序又生动活泼的流通秩序，以及推动我国流通业多元发展格局，都具有比较重要的意义。 　　近年来，少数流通文献在一定程度上支持和丰富了流通经济学家的理论洞见。例如石明明（ 2012）通过构建三类规制混合寡占博弈模型，考察了流通领域国有、民营、外资等多种所有制经济横向竞争中的所有制效应。她的研究初步表明，在多种所有制零售企业共同竞争时，国内社会总体福利的大小与外资零售企业的信息技术管理水平并不成简单正相关关系；当国有零售企业完全以社会总剩余最大化为目标时，即使其效率低于外资企业、市场的价格低于国有企业的边际成本，它的存在也可能会提升社会福利；国有零售企业具有规定市场规模、维护市场稳定的重要功能。在此基础上，她进一步提出，我国应明确国有流通企业在不同状态下的目标函数，引导竞争行为预期，合理构建零售市场的组织结构与所有制结构，有效增强我国零售市场的供给保障和调控能力[4]。 　　本文拟在一个生产商一流通商双边垄断的框架下建立一类简单数理模型，考察纵向所有权配置对市场秩序或市场绩效的影响。根据我们各方面的文献检索，直接考察纵向所有权配置对经济运行影响的文献十分罕见。极少数文献涉及到资源行业上游为国有垄断企业的情形，但该类文献并没有采用标准的产业组