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要素契约与商品契约优劣替代基于企业形态分析 　　摘 要：要素契约与商品契约源自于新制度经济学的企业契约理论，而新制度经济学的代表人物多认为企业产生是要素契约取代商品契约；国内学者则提出了商品契约优于要素契约的观点。既然契约理论源于企业与市场的相关关系，那么放在企业与市场的历史演变背景下，探讨要素契约与商品契约的优劣替代，则更为客观。在市场初步发育时期贸易型的企业，商品契约优于要素契约；市场与企业的规模得到扩大，生产内部化的企业要素契约优于商品契约；随着规模效应递减，出现非一体化趋势，企业的商品契约便优于要素契约。 　　关键词：要素契约；商品契约；规模效应 　　中图分类号：F7 　　文献标识码：A 　　文章编号：1000―5242(2006)03―0074―04 　　 　　引言 　　 　　科斯在其经典论文《企业的性质》一文中指出，资源配置在市场上是由一系列短期契约来完成的；而在企业内部可以通过建立较少的长期权威关系契约来完成。企业的实质是以一个长期契约代替一系列短期契约，减少交易费用。科斯的观点，诱导了众多学者循着契约关系的分析思路，探讨了企业的产生及企业的性质。由于新制度经济学派将企业结构视为一系列契约的集合，所以新制度经济学的企业理论也被称之为契约理论。目前关于契约类型和契约安排已经发展成为一个引入注目的理论分支，但是在要素契约与商品契约替代问题上有着不同的看法。如威廉姆森进一步阐释和发展了科斯的思想，强调从市场交易内部化、纵向一体化来解释市场与企业的替代性，认为企业的本质是要素契约替代商品契约；而阿尔钦、德姆赛茨等人研究公司治理结构问题，同样也是以契约理论作为分析框架，但他们认为要素契约和商品契约之间并没有任何差异。就目前国内学者相关研究而言，多涉及在西方契约理论的述评上以及具体行业契约关系的实证分析上，在要素契约与商品契约的替代关系方面的研究还不多见，其中具有代表性的是周立群、曹利群以农业产业化经营中的契约选择为例，论证商品契约优于要素契约；刘东、汪德华、程雪垠、张捷以制造业及零售业非一体化现象日显突出为依据，重新论证了优于要素契约的商品契约；吴秀敏、林坚则以不完全契约为背景，分析农业产业化经营过程中，在要素契约与商品契约的替代关系上，要视农户的地位而定。既然要素契约与商品契约都源于新制度经济学的企业契约理论，而企业契约理论又源于企业与市场的相关关系，我们不妨回归到企业与市场产生的历史演变事实中去，理清要素契约与商品契约的根由。 　　 　　一、企业早期形态中的商品契约优于要素契约 　　 　　如科斯等所说，企业本质上是一种不同于市场的交易组织。对此持异议的观点认为，应该把企业视为生产组织。因为，虽然企业既有生产功能，也有交易功能，但二者之间生产是企业更基本的性质和功能。并指出人类社会的生产是随着人类社会的产生而出现，即使最初的原始部落与现代企业一样，目的都是为了生产，由此得出企业并不是从市场的娘胎里生出来的，企业的产生也并不单纯归因为人们为了节省市场交易成本而做出的选择。 　　显然，这就涉及到市场与企业谁先产生的问题。稍有经济学知识的人对资源稀缺性这一点是没有异议的，既然是稀缺的，即便是处于自给自足的社会结构中，由于存在不同需求的多样性和自我供给的单一性，农户也会对外产生需求，加之不同地域之间，自然地理环境差异所导致的产品种类差异，就会在不同地域、不同部落之间产生最初的交换。显然，在那种原始状态中是不会有企业的，但应该说已经有了市场的痕迹。“市场”的概念是从商品交换的场所发展而来的。诚然，今天我们所使用的市场概念远远超过了上述的原始性内涵。但归根结底，由需求和供给所引致出来的商品交换是发展成为集市的前提条件。一般说来，初级集市规模不大，交换内容多为生活用品，从事交易的人们也多为乡邻群众，交易成本较低；但随着交换的频繁，交易量的增大，推动着集市的增多和专业性集市的出现，大规模的集市贸易也逐渐多是一些大商号之间的贸易，为了规避风险，产生了公司这样的新的经济组织，但这些公司仍以贸易为主。早在17世纪，荷兰、英国等逐渐发展起来的股份公司这一类型的经济组织也都是为了减少风险，满足大规模和长途海外贸易的需要。所以，先有市场后有企业，也可以说企业的确是从市场的娘胎里生出来的，历史事实佐证了科斯的企业是一种不同于市场的交易组织的观点。既然如此，是否也就证明了科斯论文的核心观点，即企业是要素契约取代商品契约呢? 　　科斯认为企业是一种科层组织，内部的科层结构的协调替代市场的价格机制协调，可以节约市场交易费用。但企业科层结构的运行本身也需要耗费组织成本或管理成本，由此决定了企业对市场的替代边界是在边际组织成本等于边际交易成本的边际点上，此点也决定了企业规模的边际界限。我们从中可以得出科斯将企业定义为是对市场的替