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浅谈人力资本基本内涵与多层次分类 　　[摘 要] 随着知识经济时代的来临,现代人力资本在财富创造中的贡献日益增大,企业人力资本更是成为经济理论界和产业实务界研究和关注的热点。然而,目前我国理论与实务界对人力资本概念还存在着含糊不清乃至错误的理解和使用。为此,本文在分析“人力资本”概念基本内涵的基础上对人力资本进行多层次的分类,同时阐明“人力资本”概念的重要意义。 　　[关键词] 人力资本;基本内涵;多层次分类 　　doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2010 . 15 . 008 　　[中图分类号]F234.3 [文献标识码]A [文章编号]1673 - 0194(2010)15- 0015- 04 　　 　　近期,中共中央政治局召开会议,专门审议《国家中长期人才发展规划纲要(2010-2020)》,并要求各级党委和政府要把人才作为经济社会发展的第一资源摆在突出位置。目前,我国理论界和实业界对人力资本的研究表现出进一步升温的趋势。然而,我们也发现,中国经济学界在“人力资本理论”研究中出现了很大的概念分歧。对“人力资本”概念的内涵和外延存在着截然不同的理解。以清华大学魏杰教授为代表的“核心人力资本观”认为:人力资本指企业中的经理人和核心技术人员。而以清华大学周其仁教授为代表的“泛人力资本观”则认为:人力资本指企业员工、经理人和企业家。由于对基本概念没有一致的定义和认同,不但在理论上以及在实际应用中极易引起混乱,同时,由于基本概念的混乱,也使得进一步对该理论所涉及的诸如“人力资本投资”、“人力资本定价”、“人力资本管理”等问题的理论研究失去了基础。本文通过对“人力资本”概念进行探源分析发现,其实这些分歧源自于对概念的不同解释和误用。本文论证得出的对“人力资本”从3个层次的分类,即“社会人力资本”、“个体人力资本”和“企业人力资本”应是实质性的。 　　 　　 一、人力资本概念的本质内涵 　　 　　“人力资本”概念是对“资本”概念的扩展。因此,要正确理解“人力资本”概念就必须对“人力”和“资本”两个概念的内涵以及“人力资本”概念的渊源进行探析。 　　1. 关于“资本”的概念 　　对“资本”概念作了最深刻解释的是马克思。马克思在其《资本论》中认为:资本就是能为资本家产生剩余价值的价值。其公式为:G-W-G′,即,G′=G+ΔG。其中,G为资本,ΔG为由G所产生的剩余。依据这一资本公式,“资本”概念应具有4个内在的性质:其一,资本是预付投资的结果。这一概念与重农主义者康替龙的“基金”概念、魁奈和杜尔哥所强调的“预付”概念是同样的,其投资结果形成生产要素。其二,投资的目的是为了获利,也就是为了马克思资本公式中的ΔG。ΔG是理解资本概念的核心。其三,谁投资以及谁占有ΔG的所谓的所有权问题。要形成能产生盈利的“资本”,就必须有实实在在的主体去投资,然后也必定有实实在在的主体对投资产生的盈利去谋求和占有。对于企业来说这就是张维迎教授所认为的所有权,即对企业剩余的控制权和索取权。以上论及的有关“资本”概念的3点内涵性质,在经济理论界和实业界都取得了一致的认识。然而,还有一个“资本”概念的本质内涵往往被忽略,这就是被马克思风趣、形象地比喻为“惊险一跳”的“资本”所固有的客观风险,也即马克思资本公式中的ΔG是可正可负的。因此,预付投资、盈利动机、所有权和客观风险4个性质是“资本”概念所固有的本质内涵特性,缺一则不可能对“资本”有全面和正确的理解。 　　2.关于“人力”的概念 　　所谓“人力”,即人所具有的劳动能力,也即马克思所认为的人的体力和智力的总和。这个“人力”概念具有什么性质呢?其一,同物质“资本”一样是投资的结果。舒尔茨认为:“人的经济能力(生产能力)主要是一种生产出来的生产资料,除了用于遗传能力差别的某种纯租金(以收入的形式)外,收入差别的大多数是向人投资数额差别的结果”。其意为,除占比例很小的遗传因素外,“人力”大多数是投资的结果。其二,对“人力”的投资与对物质“资本”投资一样,具有获取未来收益的动机。“人力”的获得正如加里?贝克尔所说的对人力的投资包括:教育、保健、国内流动和入境等投资费用。教育投资是形成“人力”的主要投资形式。虽然接受教育具有消费和投资的双重效用,但正如舒尔茨所认为的那样:“尽管在某种程度上教育可以说是一种消费活动,它为受教育者的人提供满足,但它主要是一种投资活动,其目的在于获得未来的本领,以便将来进一步得到满足或增加此人作为一个生产者的未来收入”。 在这里我们要特别强调的是对“人力”的投资以及投资结果的存在形式。投资是一种费用,我们用V来表示;投资的结果形式是以人的体力和智力表现的“人力”的存量的增加,即可用于生产,能为所拥有的个人带来收益