20160204-士兰微-重大经营和投资决策管理规定.pdfVIP

杭州士兰微电子股份有限公司 重大经营和投资决策管理规定 第一章 总则 第一条 为规范杭州士兰微电子股份有限公司（下称“公司”）的重大经 营和投资决策程序，建立系统完善的重大经营和投资决策机制，确保决策的科学、 规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规 及《杭州士兰微电子股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，特制定 本制度。 第二条 重大经营和投资决策管理的总体原则为：决策科学民主化、行为 规范程序化、投入产业效益化。做出重大经营和投资决策时，应注意： (一) 符合国家的法律法规和有关规定； (二) 有利于公司可持续发展和全体股东利益； (三) 符合公司的发展战略。 第三条 公司投资部门为公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项 目的规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的监控。其他重大经 营事项分别按照业务归属，由销售、采购、生产等部门分别管理。 第二章 决策范围 第四条 依据本制度进行的重大经营事项包括： (一) 与日常经营相关的重大购买、销售、服务合同； (二) 与日常经营相关的重大工程招投标； (三) 其他可能对公司经营、发展产生重大影响的经营事项。 第五条 依据本制度进行的投资是指公司以取得收益为目的而发生的现 金流出。包括但不限于资产投资、股权投资、金融资产投资、新建、扩建及改造 经营场所投资及法律、法规允许的其他投资。具体投资事项包括但不限于： (一) 收购、出售、置换实物资产或其他资产； 1 (二) 收购、出售、置换股权； (三) 租入、租出资产； (四) 对外投资(含低风险金融产品投资、买卖有价证券类投资和对子公司 投资等)； (五) 提供财务资助； (六) 委托或者受托管理资产和业务； (七) 赠与或者受赠资产； (八) 债权、债务重组； (九) 签订专利权、专有技术或产品许可使用协议； (十) 转让或者受让研究与开发项目； (十一)其他投资事项。 第六条 公司发行证券融资，以及中国证券监督管理委员会（下称“中国 证监会”）及上海证券交易所有特殊规定的事项，按照相关规定及制度执行。涉 及对外提供担保事项按照公司章程执行，涉及关联交易的事项按照公司《关联交 易决策制度》执行。 第三章 决策权限和程序 第七条 重大经营合同签订权限和程序: 1、公司董事长的权限： （1）一次性签署与日常经营有关的采购合同或接受劳务合同，合同金额不 超过公司最近一期经审计净资产10%，且绝对金额不超过2 亿元（含2 亿元）人 民币； （2）一次性签署与日常经营有关的销售或提供劳务的合同，合同金额不超 过公司最近一期经审计净资产的10％，且绝对金额不超过2 亿元（包括2 亿元） 人民币。 2、超过公司董事长权限的合同，公司董事长应在合同签署或生效前，按照 《公司章程》、《董事会议事规则》等制度的规定，提交公司董事会审议。 本条所述采购或接受服务合同，是指公司购买原材料、燃料和动力，或接受 加工、运输、劳务服务、金融服务等与日常经营相关的合同；本条所述销售或提 供服务合同，是指公司出售产品、商品等给他人，或向他人提供服务的与日常经 2 营相关的合同。 第八条 公司购买或出售、租入或租出资产的权限和程序 1、本条所述资产包括：实物资产、无形资产（含土地所有权、专利权、专 有技术或产品的许可使用权，研究与开发项目等）及者其他资产。 2、购买或出售、租入或租出资产的董事长审批权限为：最近一期经审计净 资产10%以下的且成交金额不超过20,000 万元。 3、超过公司董事长权限的合同，公司董事长应在合同签署或生效前，按照 《公司章程》、《董