20150706-康得新-2015年员工持股计划(草案).pdfVIP

· 江苏康得新复合材料股份有限公司 2015年员工持股计划 （草案） 二〇一五年七月 1 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风 险 提 示 （一） 本员工持股计划设立后委托长信基金管理有限责任公司管理，并计划认购长 信基金管理有限责任公司设立的长信基金-涌信2号资产管理计划、长信基金-涌信3号资产 管理计划 （下称：长信基金-涌信A号）的次级份额，长信基金-涌信A号上限合计为6.4亿 份，该计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性； （二）有关本计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确 定性； （三）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险； （四）有关资产管理公司的合同草案已经完成，资产计划尚未收到入资款项，存在 不确定性； （五）公司后续将根据规定披露相关进展情况。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 特 别 提 示 （一）江苏康得新复合材料股份有限公司2015年员工持股计划系依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江苏康得新复合材料股份有 限公司章程》的规定成立。 （二）本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过 0.8亿元，资金来源为员工合法薪酬、 自筹资金等。 （三）本员工持股计划设立后委托长信基金管理有限责任公司管理，并计划认购长 信基金管理有限责任公司设立的长信基金-涌信A号的次级A3份额。长信基金-涌信A号份 额上限合计为6.4亿份，按照不超过2.2:1的比例设立优先级份额和次级份额，次级份额按 照1.67:1 （可能根据实际募集情况有较小偏差）的比例设置次级A2份额和次级A3份额（以 下合称“次级份额”），长信基金-涌信A号主要投资范围为购买和持有康得新股票。 （四） 为保障持有人权益和提高资产管理能力，长信基金管理有限责任公司聘请上 海涌泉亿信投资发展中心（有限合伙）作为投资顾问，提供投资建议。 （五）长信基金-涌信A号设立后各自的存续期内 （不少于12个月），优先级份额按 照8.0%的预期年化收益率（实际预期年化收益率以最终签订的合同确定的为准，下同） 按实际存续天数优先获得收益。公司控股股东康得集团有限公司为长信基金-涌信A号优 先级和次级A2份额的权益实现提供担保。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次 级份额的收益或损失，若市场面临下跌，次级份额的跌幅可能大于本公司股票跌幅。 （六）长信基金-涌信A号以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有康得新 股票。股东大会通过本员工持股计划后6个月内，长信基金-涌信A号通过二级市场购买等 法律法规许可的方式完成康得新股票的购买。 （七）公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会提出 本员工持股计划草案并审议通过后，提交股东大会审议本员工持股计划，经股东大会批 准后授权公司管理层予以实施。 （八）本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 3 目 录 一、释义 二、员工持股计划的目的、参加对象及确定标准 三、员工持股计划的资金、股票来源和数量 四、员工持股计划的存续期限、变更和终止 五、员工持股计划的管理模式、持有人会议程序