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我国专利PCT申请状况分析和政策建议_000002 　　对外申请存在的不足 　　 　　(一)财务困境影响对外申请和布局 　　1　申请成本高 　　如表4所示，专利权人在提交PCT申请时，遭遇到的最主要困难是有高昂的专利申请成本(58.4％)，特别是大专院校和科研单位，大多以非盈利为目的，没有雄厚的资金作为支撑，遇到资金困难的比例依次高达84.1％和67.7％。进入国家阶段以后，申请遇到的主要困难仍然是申请成本较高(481％)。 　　PCT申请国际阶段的官费(国际局与受理局所收取的费用)折合人民币大约在1.5万至2万元左右，虽然大大高于申请国内发明专利所需费用[国内发明专利申请阶段应缴的费用主要包括：申请费900元，实质审查请求费2500元，印刷费50元(未减缓费用，不含授权后的费用)]，但如果申请人是我国的自然人，申请人有权享受国际申请费90％的减免，以一份使用PDF格式、32页的PCT申请为例，减免后国际阶段应缴费用总额大约为3500元，与申请国内发明专利的费用相当。因此，客观地看，PCT申请国际阶段的官费并不算高，高就高在进入美、日、欧所缴纳的费用以及中介服务费。有人总结，进入美国国家阶段的费用大约为3600美元，进入日本国家阶段的费用大约为7434美元，进入欧洲地区阶段的费用大约为6525欧元。 　　2　收益预期不高 　　作为国际申请途径，PCT申请的成本较高，人力，资金、费用投入都高于一般发明专利申请，因此，对于国际专利一般预期会带来更多的收益。但表5显示，目前我国PCT申请人对专利收益预期很不确定，1／4的申请人预计专利不会带来收益或说不清楚，近两成的申请人预计专利收益在50万元以下。 　　PCT申请在海外的费用高，在很大程度上影响了我国各专利权人在海外申请专利的数量。调查显示，29.2％的企业认为，2010年不向国外申请专利的主要原因之一是所需费用太高，投入不值得。同时，申请人对PCT申请的收益预期不高，更加凸显出高成本带来的资金困境。 　　3　资助力度不足 　　我国政府为鼓励申请人对外申请专利制定了相应的资助政策。如图8所示，约有4成PCT申请人获得过政府资助，并以资助1件专利为主。数据表明，政府资助取得了较好的效果，受到政府资助的企业产品出口额较高，专利产品出口额在1亿元以上的比例接近25％，没有接受资助的比例仅在15％左右。相对于科研单位，企业和个人获得政府资助较少，获资助比例在50％及以上的均不及1成(分别为9.2％及6.0％)。可见，政府资助力度有待提高，资助结构有待优化。 　　 　　 　　(二)进入国家阶段比例低 　　1　主观意愿不高 　　如表6所示，预计PCT申请100％进入国家阶段的申请人比例只有25％，预计PCT申请不会进入国家阶段的申请人比例达到21.1％，可见，现阶段我国PCT申请进入国家阶段的主观意愿不是很高。 　　2　进入国家阶段率较低 　　WIPO研究提出，以一国PCT申请中进入任意一个国家或地区的国家阶段的PCT申请数量占该国全部PCT申请数量的比率，测度国家(地区)PCT申请进入国家阶段的情况。如表7所示，相对美、日、韩等国，我国PCT申请进入国家阶段率较低。2008年，平均每件PCT申请专利进入的国家是0.76个，而美国，日本平均每件申请进入2.5个国家，韩国每件申请进入的国家也高于1.6个。 　　 　　(三)技术国际竞争力总体不强 　　1　发明创造国际化率低 　　一个国家一年所创造的发明专利申请中，提出PCT申请的比例大体能反映该国专利的国际竞争力。如表8所示，2009年，美国本国居民的PCT申请产出比[PCT申请产出比的计算公式=本国PCT申请量／(本国居民发明专利申请量+本国PCT申请量)]最高，为1:6：日本为1:11韩国为1:17；我国为1:30。可见，尽管近年来我国发明专利申请量持续增长，但具有国际竞争力的发明创造的产出效率偏低。以药品领域为例，2009年全球PCT公布量为12200件，占总量的5.8％，仅次于计算机技术领域，居35个领域的第2位。我国该领域的公布量为317件，仅占全球的份额的2.6％。而同期我国申请人在国内申请的药品发明专利超过1万件，初步估算，我国的药品专利只有3％能够走出国门。 　　2　具有国际竞争力的行业少 　　我国PCT申请的一大特点就是技术领域高度集中，根据WIPO统计，在按照国际专利分类号划分的5个大类35个不同技术领域中，我国PCT申请在电信和数字通信等技术领域的分布相对集中，2009年数字通信领域PCT申请公布量占全球数字通信领域公布总量的19.7％，电信领域PCT申请公布量占全球电信领域申请公布总量的10.1％，其他技术领域我国PCT申请公布量占所属领域公布总量的比例不超过6％，绝大部分