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国际贸易边界效应和外向扩张研究 　　中图分类号：F740 文献标识码：A 　　内容摘要：本文从对国际贸易边界效应和外向扩张的概念界定出发，依据树形结构梳理了国内外关于边界效应和贸易外向扩张的文献观点，并对国际贸易边界效应向外向扩张的作用影响机制进行了解读。 　　关键词：国际贸易 边界效应 外向扩张 　　概念界定 　　（一）边界效应 　　对于国际贸易边界效应的定义问题，我国学者在多个角度进行过解读。如张娟（2008）将边界效应定义为屏蔽效应和中介效应的结合体，前者指信息在一国内部传播的便利程度高于跨边界传播，边界阻碍了不同地区主体间获取信息的能力；后者指边界为国家间进行经济和社会交流提供了平台和介质，边界具有相邻国家之间沟通的中介功能。黄新飞和舒元提出“相邻国家间的边界尽管在自然条件方面趋于一致，但行政边界的存在阻碍了自由贸易流量的增加和商品价格的统一，由于行政差异化导致的其它一切差异即为边界效应”。 　　笔者认为，在肯定国际贸易边界效应具有广义内涵的条件下，对边界效应进行统一定义具有对社会科学研究求同存异和建立标准的双重作用。本文将贸易边界效应定义为在地理距离之外阻碍边界内外贸易往来的人为政策因素，这些因素包括社会、经济、政治等非自然属性，并且在隐性层面阻碍地区一体化进程，不同国家间或同一国家内的不同地区之间存在的边界效应对正常贸易的开展具有阻滞作用，表现为自由市场贸易量与实际贸易量的差额。对于国际贸易边界效应而言，其对于贸易量的影响深度和广度往往要大于国内贸易的边界效应，体现了不同国家之间社会、政治、经济、文化等要素的巨大差异。 　　（二）外向扩张 　　笔者认为，在国际贸易外向扩张通常被理解为对外贸易量增加的基础上，贸易外向扩张实际上可以从产品、企业和市场三个维度进行细致解读。从产品角度来看，贸易外向扩张表现为贸易产品数量和种类的增加；从企业角度来看，贸易外向扩张伴随进出口企业数量和进出口份额的增长；从市场角度来看，国际贸易外向扩张往往说明国家之间建立了新型贸易伙伴关系。需要说明的是，产品、企业和市场维度的贸易扩张均不是孤立存在，三者联系起来构成了贸易外向扩张的明晰过程。此外，贸易外向扩张是进口和出口的双向过程，单一方向的贸易外向扩张不可持续。 　　文献和理论综述 　　（一）边界效应研究 　　从学者对于国际贸易边界效应的研究来看，McCallum（1995）是早期研究贸易边界效应的代表人物之一，通过分析美国和加拿大边境贸易额与加拿大本土区际贸易额之间的差异，他发现前者仅为后者数量的1/22，边界效应相当明显；Wei（1996）通过研究汇总OECD国家内部交易量总额与国家间贸易总量，发现即使在剔除地理距离和经济规模差异因素后，前者总量依然可以达到后者的2.5倍；同样是利用边界内贸易量与跨边界贸易量作对比，Wolf（2000）发现美国的洲际边界效应大概在3倍-4.5倍之间。 　　Head（2000）在《欧洲单一文件》里利用消费者偏好异质性和非关税壁垒因素分析了欧洲贸易市场的分割，虽然没有度量欧洲国家贸易边界效应倍率，但实质也是对于贸易边界效应诱因的深入探讨；Fally（2011）通过研究巴西的国内与国际贸易边界效应，发现其国内贸易边界效应甚至大于国际贸易边界效应，说明对于研究对象国家巴西而言，区际边界内居民具有更强的本地消费偏好，而影响边界效应的隐性要素的区际间差异较大，所形成的贸易边界效应超过了国家间隐性要素差异带来的贸易边界效应。 　　（二）外向扩张研究 　　如图1所示，国际贸易学科体系下对于贸易外向扩张的研究主要分为FDI促进贸易理论、内生国际贸易理论、新贸易理论、行业内贸易理论、垂直专业化理论五个部分，其中FDI促进贸易论又包括边际产业转移理论和“马库森-斯文森”理论两个分支，具体来说： 　　1.FDI促进贸易理论。FDI促进贸易理论对于贸易外向扩张研究的着眼点主要是辨证看待国际间投资与贸易的依存关系，传统观点认为贸易发生在投资之前，然而国际贸易发展新形势和越来越多的贸易实践正在颠覆这一传统观点，国际贸易对于投资的依赖性越来越强，边际产业转移理论和“马库森-斯文森”理论对此进行了解读。 　　边际产业转移理论。该理论倾向于用互补关系替换国际贸易与对外投资之间的替代关系，日本学者小岛清（Kiyoshi Kojima）认为相对发达国家进行贸易扩张可以采取向东道国输出边际产业的方法，即将本国边际技术或非核心技术向技术资源禀赋缺乏的国家输出，从而在不丢失本国国际贸易核心能力优势的基础上实现贸易扩张。 　　“马库森-斯文森”理论。该理论对于FDI提升贸易水平的解读主要针对FDI的伴生贸易提升作用，即贸易与非贸易要素之间存在必然合作的关系，在FDI向东道国输出的过程中，无论是技术、货物、资本或服务