二ｏｏ六年全市企业上市工作方案计划.docVIP

PAGE PAGE 1 二ＯＯ六年全市企业上市工作方案 今年是站在新起点、肩负新使命、全面实施“十一五”规划的开局之年。为了更好地落实市政府2006年重点工作任务，加快推进资本市场发展和企业上市工作，促进我市经济科学、和谐发展，特制定全市企业上市工作方案。 一、我市企业上市的工作基础 我市企业上市工作起步于1993年，江苏悦达股份有限公司经过资产重组后，成功地向社会公开发行股票1700万股，募得资金1.1亿元。江动集团于1997年4月与飞驰股份公司进行资产重组，重新设立江淮动力股份有限公司，向社会公开发行股票5500万股，募得资金4.7亿元。2001年11月，我市中大国际控股公司和悦达香港公司分别在香港联交所挂牌上市。2004年2月东豪复合材料有限公司通过买壳，成功地在加拿大复牌上市。十多年来，我市共有5只股票先后在境内外上市，募得资金近20亿元，无论是股票发行数量，还是募得资金数量，在苏北地区都处于领先位置。 近两年我市企业上市工作节奏变缓，主要原因：一是自2004年4月起，国家集中时间和精力处理上市公司非流通股问题，停止了新股发行的审批；二是主板二级市场长期处于低迷状态，股民信心不足，影响了企业到二级市场直接融资；三是我市个别企业在上市方案的设计过程中存在缺陷，延误了上市进程。 为进一步完善社会主义市场经济体制，更好地利用和发挥资本市场优化资源配置的功能，国务院于2004年初颁布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（简称“国九条”），对资本市场建设进行了全面部署，为我国资本市场改革开放和稳定发展指明了方向。国家证监会根据“国九条”的精神，提出了上市公司股权分置改革的指导意见，为非流通股的上市交易作出制度安排，从根本上消除了影响我国股市健康发展的不稳定因素。最近，国家有关部门明确要求，全面推开非流通股改革，力争在2006年底基本结束。据分析，年底前后新股发行工作有望重新启动。同时，今年2月上海证交所综合指数重上1300点，标志着长达四年之久的熊市基本结束，慢牛特征愈来愈明显。这些都为企业上市创造了良好的外部条件，企业上市工作又面临一个新的机遇。 二、企业上市工作的指导思想和工作目标 我市企业上市工作的指导思想是：坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，统一思想,抢抓机遇，突出重点,扎实工作，努力使我市企业上市工作再登新的台阶，再创新的业绩。 我市企业上市工作的目标是：今年重点是集中精力打好基础，围绕做大做强企业，形成全方位、多层次的企业上市梯队；通过政策激励等多种措施，使更多的企业进入上市辅导阶段；主板、二板统筹谋划，境内、境外同时并举。“十一五”期间，我市确保再有2-3家企业在境内外上市，直接融资5亿元以上。企业上市工作在苏北、乃至苏中继续保持领先水平。 三、加快推进企业上市工作的具体措施 1、进一步解放思想，统一认识，增强企业上市工作的信心和决心。与浙江、苏南等先进地区相比，我市上市工作的差距主要还是在思想认识上。我市缺乏的不是上市企业优质资源，而是缺乏具有远见灼识的现代企业家队伍，缺乏冲击资本市场的信心和勇气。有的企业经营者“难”字当头，认为企业上市要求严、周期长、成本高、风险大，畏难情绪严重；有的“怕”字当头，怕露家底，怕上市以后规矩大、麻烦多；有的“满”字当头，沾沾自喜，认为自己企业效益好，信誉高，不愁贷不到款，对企业从资本市场直接融资缺乏应有的认识，等等。这些思想问题的存在，严重制约了我市企业上市工作的开展。为了进一步解放思想，形成共识，计划于今年五月或九月组织部分县（市、区）和企业经营者赴上市先进地区考察、学习，亲身感受先进地区浓烈的上市氛围，接纳资本经营的全新理念，开阔视野，转变观念，增强企业上市的紧迫意识和内在动力。 2、加强对优质企业的培育、梳理，形成全方位、多层次的上市梯队。据统计资料反映，去年底，我市净资产在5000万元以上的企业有68户，其中净资产达1亿元以上的有33户。这些企业既是区域经济发展的主力军，也是企业上市的主要后备资源。对这些企业要加强培育，认真梳理，区别情况，分类指导。振阳股份公司要积极主动地与国家有关部门进行沟通、联系，力争在国家恢复新股发行核准的第一批次中，尽早通过上市核准。宏大股份公司的大股东变更3年时间已到，要充分利用上次运作上市辅导的成功经验，尽快恢复上市工作。市机床有限公司、森达集团公司、克胜集团公司等拟上市企业，做好上市前期工作，明晰产权，清产核资，资产评估，选择中介机构，初步形成上市方案，抓紧进行股份公司的改造，尽快进入上市辅导期。德发树脂公司等少数“小盘绩优”企业也可积极进行境外上市的探索。富安茧丝绸股份公司、东强股份公司、黄河药业股份公司等企业要把重点放在壮大企