美国高技术出口管制政策的研究.docVIP

美国高技术出口管制政策的研究 　　[摘要]本文主要是对美国高新技术出口管制政策进行研究，包括管制所依据的制度及法律体系，管制手段、管制机构及其职能等、惩罚手段等。 　　[关键词]美国 高新技术 出口管制 　　一美国高技术产品出口管制政策内容 　　（一）美国国内实施的高技术产品出口管制制度及法律体系 　　军用物项出口管制的法律体系：美国对军品出口的管理和管制起源于1935年的“中立法”，禁止美国公民向国际战争的交战国售卖军火。现在美国所使用的军用出口管制法律仍然是以1976年颁发的《武器出口管制法》为基础，并对其进行不断修订而得来的。军民两用物项出口管制的法律体系：《1979年出口管理法》规定：“凡是对有助于增强共产党及社会主义国家的军事和经济潜在能力而损害美国国家安全的出口都应予以拒绝”。 　　（二）以美国为主导的多边技术出口管制体系 　　巴黎统筹委员会：1949年11月，在美国的主导下，由美、英、法等六个国家的政府首脑参与，组成了一个特殊的政府间的协商机构。“巴黎统筹委员会”在包括国际原子能、国际军品和工业这三个方面列出了出口管制的清单，该清单将作机构内各成员国对共产党及社会主义阵营的国家执行统一的多边出口管制的主要依据。1994年3月31日，“巴统”宣告停止一切活动，彻底退出了历史舞台。 　　《瓦瑟纳尔协定》：1996年7月，美国与包括俄罗斯和东欧国家以及阿根廷、韩国等32个国家的代表在荷兰海牙开会，签署了《关于常规武器与两用产品和技术出口控制的瓦瑟纳尔协定》（以下简称《瓦瑟纳尔协定》）。该协定决定从1996年11月1日起实施新的控制清单和信息交换规则。它没有正式列举被管制的国家，只在口头上?⒁晾省⒁晾?克、朝鲜和利比亚四国列入管制对象。它也不具备审议职能，不要求成员国将其出口许可证送交审议，实际控制力相当有限。 　　世界范围内的国际多边出口管制组织中，还包括澳大利亚集团、核供应国集团、导弹及其技术控制制度。澳大利亚集团成立于1985年，是一家非官方的组织，目的在于防止生化武器的扩散；核供应国集团成立于1975年，宗旨是强核出口的管制，预防与核相关的敏感物项出口到集团以外的国家尤其是朝鲜和伊朗；导弹及其技术控制制度建立于1987年，旨在防止可运载大规模杀伤性武器的导弹和无人驾驶航空飞行器及相关技术的扩散。 　　二、美国高技术产品出口管制政策的执行方式 　　（一）管制手段 　　出口许可证制度：出口许可证制度，是对外贸易管理的一种行政保护手段，是根据对外贸易政策对出口货物和技术实行全面管理的制度。美国出口条例规定：美国对任何国家出口的商品和技术都必须获得由美国商务部制订和签发的许可证，加拿大除外。 　　出口管制商品清单：出口管制商品清单是美国列出的需要执行出口管制政策的商品或技术清单。由于美国设定了两个出口管制体系，所以也制定了两个出口管制清单，即军用出口管制清单和两用出口管制清单。 　　国别分类制度：美国的出口管制体系不仅将商品的出口进行划分和归类进行管制，也按照将商品输往的国家或地区分成V、T、Q、W、P、Y、S、Z八个组，实行从不同程度的管制，其中以Z组的管制最严格，V组的最轻。Z组，出于外交政策原因实行全面禁运的国家；S组，出于国家安全、反恐怖、不扩散和地区稳定需要，除药品、医疗用品、食品和农产品外全面管制的国家；Y组，允许非战略物资出口，但出于国家安全需要，禁止任何涉及军事用途，有助于提高军事能力，有损于美国安全的商品和技术出口；w组，基本原则同上，但管制范围更宽松；Q组，基本规定同上，限制更少一些；T组，总原则和政策同下述的V组，但对刑侦！军用设备实施限制；V组，基本不存在管制的国家，但组内各国仍有待遇差别。 　　各个国家在该组别中的归类划分不是一成不变的，而是根据国际局势发展变化和美国国家安全利益的现实需要随时调整，及时变更。 　　（二）相关机构及其职能 　　美国国防部，商务部，本土安全部，国防部和能源部都在美国高新技术产品出口管制活动中扮演着非常重要的角色，这些活动不仅存在于美国境内，还存在于美国境外。 　　1.美国国务院 　　美国国务院的目标主要是防止大规模杀伤性武器和导弹转让系统的扩散，通过强化国防贸易管制以维护美国的战略目标与保证其外部政策。 　　美国国防贸易管制理事会：美国国防贸易管制理事会负责及时制定和实施国防贸易管制，并通过这些行为推进国家战略性目标和美国对外贸易政策目标的实现。 　　国务院防扩散局：国务院防扩散局主要负责防止大规模杀伤性武器和导弹系统扩散；从前苏联获得核物质；在世界范围内促进核安全和保护核物资。 　　出口管制追踪系统：出口管制追踪系统负责管理和发放危险武器和化学品的许可证。通过将出口许可证申请程序自动化，追踪软件系统能够彻底改善整个程序