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全要素生产率文献总结 　　摘 要：随着经济的发展及对经济增长质量的要求，对全要素生产率的研究也不断增多。首先介绍了生产率及全要素生产率的概念，然后介绍全要素生产率的测算方法，之后说明其在国内外的研究历史及现状。最后作总结及未来研究展望。 　　关键词：生产率；全要素生产率；技术效率 　　中图分类号：F0 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）09-0009-02 　　一、生产率及全要素生产率的概念 　　（一）生产率的概念 　　生产率是指由原材料变成产品的过程中的效率表现，是每单位投入的产出，即产出与投入的比率。生产率的公式为：生产的产品及服务的总量/所消耗的资源总数。生产率的提高是由于资本或者劳动力效率的提升。对于生产率在经济增长中所发挥作用的研究，始于P?Douglas及其助手在20世纪30年代提出的总量生产函数的概念。之后，Tinbergen（1942）对Douglas提出的概念作了进一步的发展，于资本和劳动投入函数中增加了时间趋势项，用它来表示生产效率的大小。 　　（二）全要素生产率的含义 　　全要素生产率指的是由索洛提出的，去除劳动力和资本两大要素投入外其他所有生产要素投入带来的产出增长率。这一概念是索洛于1957年提出的，在其《技术变化与总合生产函数》中提出了带有技术进步的内生增长模型。全要素生产率的概念亦被称为“索洛余量”或“索洛残差”。 　　全要素生产率也是衡量经济增长的重要因素。从经济增长的角度看，经济增长可以归结于生产率与资本、劳动等要素的投入的结果。从效率角度看，生产率等于一定时间范围内，国民经济中的产出与各种资源要素投入的比值。而从本质上看，它反映的是一个国家或地区为发展经济在一定时期内表现出的能力和努力程度。全要素生产率对于生产效率的衡量有三个来源：其一，效率的改善；其二，技术进步；其三，规模效应。全要素生产率的增长是作为一个余量计算出来的，是作为考虑了可以衡量的增长决定因素后剩下的产出增长量。 　　二、全要素生产率的测算方法简介 　　（一）参数方法 　　参数方法测算全要素生产率建立在一定生产函数的假设基础上，分为C-D函数法、代数指数法、超越对数生产函数法。 　　1.C-D函数法。这一方法由索洛提出，以劳动力和资本的两要素C-D生产函数为基础，将技术进步因素纳入经济增长模型，对全要素生产率进行了量化，在数量上确定了全要素生产率增长率、产出增长率、各投入要素增长率之间的关系。 　　2.代数指数法。这一方法是由Abramvitz（1956）提出，基本方法是把全要素生产率表示成产出数量指数与投入要素加权指数的比率。 　　3.超越对数生产函数法。这一方法由美国经济学家桥根森于20世纪80年代提出，在部门和总量两个层次上，用超越对数生产函数对生产率进行度量。 　　（二）非参数方法 　　1.指数法。指数法属于统计学方法，它是利用一段时期内的总产出与总投入的比值得到的统计指标，之后将两个不同时期的此统计指标的比值得到TFP指数，用此指数来衡量全要素生产率。指数法由Kendric和Dennison最先提出，由Jorgenson、Griliches等在之前的研究基础上作了进一步研究和发展，于是这一指数便逐渐趋于成熟。对于指数形式的选择，主要有：Paasche指数、Divisia指数、Laspeyres指数，Fisher指数、Tornqvist指数和Malmquist指数。如果单纯用指数法衡量全要素生产率，一般使用Tornqvist指数。 　　2.数据包络分析法（DEA）。这一理论，是于1978年由运筹学家Charnes、Cooper及Rhodes等人，在确定性无参数前沿概念上发展起来的，用以评价多输入、多输出决策单元间的相对有效性。他们的第一个模型被称为CCR模型。根据规模报酬是否可变，DEA模型分为两类，其一是规模报酬不变的CRS模型，其二是规模报酬可变的VRS模型。 　　3.DEA-Malmquist指数方法。它是Caves、Christensen、Diewert在CCR模型基础上于1982年率先提出。它用DEA和Malmquist指数法构造法结合来测算全要素生产率。因此，该模型也称为CCD模型。 　　三、国内、外对全要素生产率的研究 　　（一）国外对全要素生产率的研究 　　美国著名经济学家罗伯特?索洛于1957年首次对全要素生产率进行了量化研究。美国经济学家丹尼森运用权数概念，把各种投入要素进行详细的分类，再利用加权数合成了总投入指数，进一步发展了“索洛余量”。1977年，Aigner、Lovell、Schmidt等提出了随机前沿生产函数，此后，逐渐发展起来的随机前沿生产函数允许技术无效的存在，并将全要素生产率的变化分解为生产可能性边界的移动和技术效率