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发展中成员利用WTO争端解决机制的困境及能力建设 　　摘要：WTO争端解决机制对于有效解决成员间贸易争端、促进自由贸易进程起着重大的推动作用。然而，考察各成员参与WTO争端解决机制的实践后发现，占WTO成员大多数的发展中成员充分利用该机制的寥寥无几，而阻碍发展中成员利用该机制的原因在于发展中成员缺乏相应的能力，成员国内政府与私人产业之间的联系缺乏法律保障。发展中成员利用WTO争端解决机制能力建设的有效途径，是政府在其国内为私人产业创建一种正式的行政程序申诉制度。 　　关键词：WTO争端解决机制；发展中成员；能力建设 　　中图分类号：DF94　文献标识码：A　DOI：10.3969／j.issn.1001－2397.2010.03.14 　　 　　一、WTO争端解决机制与发展中成员 　　 　　很多国际贸易学者都视WTO争端解决机制为一种“成功”。对此“成功”的理解还需取决于WTO成员参与该机制的经历及各自对该机制的看法。发达成员如美国、欧共体，发展中成员如巴西和印度都不同程度地利用了WTO的争端解决机制。从总体上看，发展中成员参与WTO争端解决机制的进程在不断加强。如根据WTO的统计，1995年至2009年间，发展中成员作为申诉方提起了约45％的WTO争议。尽管如此，除巴西、印度、墨西哥等少数发展中成员外，绝大多数发展中成员，尤其是那些较小经济实体成员并未能充分利用WTO争端解决机制，它们要么是羞于参与该机制，要么是没有能力参与该机制。迄今为止，只有一个最不发达成员向WTO争端解决机构(DSB)提起了申诉。有44个“低中等收入”成员和24个“低收入”成员发起过申诉，但24个低收入成员的申诉中，印度占据了其中16个。也就是说，发展中成员总数占据了世贸组织153个成员中的绝大多数，但发展中成员平均每个成员提起的申诉数量却十分有限。 　　作为发展中大国的中国，其作为申诉方利用WTO争端解决机制的次数也非常有限。自从2001年加入WTO后，中国就一直是WTO争端解决领域“非常安静的成员”。从2001年起至今，由WTO成员互相间提起并正式进入诉讼程序的案例有169个，中国在2009年以前对于主动利用WT0争端解决机制几乎保持着沉默。虽然其他WTO成员持续地歧视中国的出口产品，作为申诉方，截至2009年9月，中国共提起6次WTO争端案。第1次是在中国加入WTO不久(2002年3月)，中国提起了针对美国进口钢铁保障措施的指控，但中国是作为共同原告加入由欧共体发起的此项指控，非单独进行。第2次是在2007年9月，中国指控美国对中国出口的铜版纸进行贸易限制，这是中国加入WTO以来首起单独起诉。由于该指控不太成熟，该争端很快就消失了。2008年9月中国提起了针对美国的第3次申诉，即“美国一对某些产品的反补贴和反倾销措施案”。随后，中国分别在2009年的4月、7月、9月连续3次提起了“美国一影响中国禽肉进口的措施案”、“加拿大一对中国紧固件的反倾销措施案”和“美国－影响中国特定客车和轻卡轮胎进口的措施案”。我们希望最近的争端会开启中国主动利用WTO争端解决机制之门，尽管中国今后参与WTO争端解决机制的情况还需拭目以待。 　　有人认为，大多数发展中成员决定是否利用WTO争端解决机制取决于该机制所能带给它们的“整体利益”。由于有的发展中成员具有相对较小的贸易量，它们会认为利用争端解决诉讼所能带给它们的“间接商业利益”很有限，因而选择不参与。另外，发展中成员通常只处于争端的磋商阶段或充当第三方参与争端解决，如中国曾62次作为第三方参与WTO争端解决程序。这既可能是发展中成员还处于一个学习的过程，也可能是发展中成员基于其他原因(如下文所述原因)而疏于作为申诉方利用争端解决程序为其主张权利。 　　多数发展中成员疏于发起争端解决程序会与WTO的《争端解决规则与程序之谅解》(简称DSU)起草者们所预想的目的背道而驰。WTO的谈判者期望能鼓励发展中成员利用该机制，就如同在WTO各协议项下利用“特殊和差别待遇”条款一样，这些条款不同于一般的规则，它们赋予了发展中成员享受优惠待遇的特殊权利。单单DSU的文本就至少有11处规定了发展中成员应当享受对于其特定问题的特殊的权利。DUS的另一项条款允许发展中成员在其与一发达成员产生争议时，可以要求至少一名专家组成员来自发展中国家。这一规定同样是发展中成员享受特殊和差别待遇的一种表现。 　　既然发展中成员在数量上占绝对优势，又有享受优惠待遇的可能性，那么为什么发展中成员却对发起WTO争端解决程序畏缩不前呢?如果考虑到一些成员较小的国际贸易额度，它们没有经济上的动力去参与WTO争端解决机制，这也是可以理解的。不过，如果是一些成员希望能利用该机制但却由于其他原因而不能利用或没有能力利用，这就成问题了。发展中成员