反贪案件线索流程管理.docVIP

反贪案件线索流程管理 　　内容摘要：反贪案件线索流程管理包括一般案件线索的流程管理和特殊线索的流程管理。一般案件线索的流程管理包括登记建档、审批、分流、初查、储存开发、处理和监督等环节；特殊线索的流程管理除具有一般线索的流程外，还包括要案线索备案、党内报告和线索一体化等环节。 　　关键词：反贪案件 反贪局 流程管理 　　 　　一、一般案件线索的流程管理 　　 　　(一)登记建档 　　反贪局侦查指挥中心对举报中心移送的线索、反贪侦查人员主动获取的线索，包括自行发现的线索以及案中拓展的线索应当逐件登记建档，其内容主要包括：举报人(含报案人、控告人)、被举报人(含被控告人、被报案人)的基本情况，包括姓名、单位、担任的职务、职级、涉嫌的主要罪名、政治面貌、联系方式、线索来源和举报的主要内容等。此步骤要注意以下几点： 　　一是要注意运用信息化的手段，探索并建立线索电子档案，这样做既有利于防止手工登记可能出现的误差，也有利于定期对贪污贿赂犯罪的新特点、新动向、新趋势进行统计分析，从中掌握犯罪的特点和规律，以便于调整侦查工作的重点和部署，此外也有利于监督对线索的处理。 　　二是便于检索，防止举报件的重复登记。对于检索的结果，可以根据具体情况分别处理。第一，如有相同名称的线索且未办结的或已立案侦查的，退举报中心换转办单作为重复举报转反贪局处理。实践中，有些反贪部门对重复举报不再做任何登记，此举可能会造成举报件的遗失，因此应在原有举报件的档案中通过备注加以说明。第二，如有相同名称但已办结的，退举报中心查阅线索内容是否相同，如内容不同，予以受理。第三，如无相同名称线索，予以受理。第四，如线索名称虽不同，但与已有的举报件系同一单位或内容基本相同，亦作为重复举报处理。 　　三是要注意部分线索的转化登记。反贪侦查人员自行发现的线索或办案中，包括线索初查中拓展的线索由于缺乏书面的举报材料需要通过形式的转换后再予以登记。通常的做法是以收到匿名电话举报的形式登记。 　　四是要注意将直接向反贪局举报的信件或人员转举报中心受理，必要时反贪局可派人参与听取来人举报情况。 　　(二)审批 　　在审批环节，各地做法不一，目前主要的做法有两种： 　　第一种做法是：线索专管员填写书面的《线索管理表》，并将已登记建档的线索一并报反贪局局长(或副局长)审批，局长(或副局长)在审阅线索后，作出线索转某一侦查科(组)或直接交有关人员初查的批示。这也是目前较为普遍的做法。 　　第二种做法是：线索专管员填写书面的《线索管理表》，并对线索进行初步筛选分类，分为A类优先初查、B类排期初查(也称一般初查)、C类缓查、D类退查四类，然后提交局线索评估小组(由反贪局局长或副局长、侦查科组长、线索专管员组成)评估，并做出评估意见，最后由作为评估小组负责人的反贪局局长(或副局长)审核批准。 　　笔者认为，第二种意见更符合案件线索的特点和侦查工作的实际需要，也更符合流程管理的要求。 　　(三)分流 　　这一环节包括二个阶段： 　　一是案件线索的一般分流。按照局长(或副局长)审批的意见进行分流，同时要求接收人在《线索管理表》上办理签收手续。分流至侦查科(组)的案件线索还需由科长(组长)再次分流给具体侦查人员。分流的具体原则是：第一，根据案件线索的来源分流。反贪侦查人员主动获取的案件线索一般分流给其本人承办。第二，根据被举报人的级别和行业类别分流。由较为熟悉某一行业发案特点、规律等情况的侦查人员承办案件线索。需要注意的是，在分流时要把分工与配合，把个人能力与集体智慧有机结合起来。 　　二是案件线索的二次分流。对举报人多次举报，而案件线索承办人查无进展，以及较长一段时间内(一般六个月)未进行初查的，可以由局领导决定将该案件线索收回重新分流，使该案件线索在另一初查思路下得以查清。或者对初查终结的案件线索经复核认为有再查必要的，也可对该案件线索重新分流。这种作法统称案件线索二次分流。目前，不少反贪部门都采取这一做法，也有称之为易位初查、交叉初查。二次分流对确保案件线索的有效处理大有裨益。 　　目前碰到的问题是由谁负责案件线索初查终结的审核，以及提起案件线索二次分流的建议，根据上海市检察机关部分反贪部门的做法是确定线索专管员专司其职。 　　值得关注的是，有些反贪部门如上海市宝山区院反贪局、甘肃省兰州七里河区院反贪局，为防止案件线索在侦查科(组)的积压，控制案件线索流量，即分流至每一侦查科(组)的案件线索不超过4件，缺少的及时增补。 　　(四)初查 　　初查是指人民检察院对贪污贿赂案件线索，按照管辖进行必要的审查和调查，以判明是否有犯罪事实或犯罪嫌疑人的存在，是否需要立案侦查，而依法进行的专门司法活动。初查是案件线索流程中的重要环节，初查质量直接影响反贪工作的质量