海南省2016年基金从业资格收益率与债券价格关系模拟试题.docVIP

海南省2016年基金从业资格：收益率与债券价格关系模拟 试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、基金经理的—决定基金中短期的风险收益特征。 从业经验 过往业绩 投资理念 操作风格 2、公募基金的会计责任主体是 基金管理人 基金托管人 C?证券投资基金 D.基金管理人和基金托管人 3、基金的会计年度为一 3、基金的会计年度为一 公历每年的5月1 公历每年的4月1 公历每年的1月1 公历每年的7月1 日至第二年的4月30日 日至第二年的3月31 H 日至12月31日 口至第二年的6月30 口 4、道?琼斯指数股价综合平均数的编制对象是 A： 30家著名大工商业公司股票, A： 30家著名大工商业公司股票,具有代表性的公用事业大公司股票 B： 30家著名大工商业公司股票, 15家具有代表性的运输业公司股票和20种 具有代表性的公用事业大公司股票 C： 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种 具有代表性的公用事业大公司股票 D： 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种 具有代表性的公用事业大公司股票 5、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理 人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。 2； 4 B? 3； 5 C? 3； 4 D? 2； 5 6、 国外基金直销渠道的特点不包括_。 对客户财务状况更了解，对客户控制较强 客户可得到多样化的客户服务 易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 只销售一家基金公司的产品 7、 下列关于股票性质的描述正确的是 股票所代表的权利木来不存在 股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 股票是设权证券 股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 8、 中国证监会根据_的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依 照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作 岀批准与否的决定。 《证券法》 《行政许可法》 C?《证券投资基金法》 D.《证券投资基金运作管理办法》 9、 销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把—的产品卖给风险承受能 力低的基金投资人。 中高风险 中等风险 低风险 咼风险 10、 基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括 销售人员持续培训制度 基金销售业务制度 基金份额持有人账户和资金账户管理制度 档案管理制度 11、 目前我国的基金会计核算细化到_。 TOC \o 1-5 \h \z 口 周 月 季 12、 我国目前的基金监管法律法规体系是以—为核心。 《证券投资基金法》 《证券投资基金运作管理办法》 C?《证券投资基金管理暂行办法》 D.《基金公司管理条例》 13、 基金募集的步骤一般包括 申请 核准 发售 基金合同生效 14、 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有 期权交易 回购交易 现券买卖 信用交易 15、 根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 2 3 C?5 D?10 16、 一般來说，基金投资管理工作的起点是_。 投资决策委员会决定基金总体投资计划 研究部门提供研究报告 C?基金经理制订投资组合具体方案 D.交易部依据基金经理的投资指令执行交易 17、 在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。 基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 18、 专业基金销售机构中请基金代销业务资格，应当具备的条件有 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人 注册资本不低于2000万元人民币 财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处 罚或者刑事处罚 19、 下列职权中，应该由股东会行使的是— A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 20、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公 司的监察稽核和风险控制工作，对—负责。 A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理 21、下列收入中要征收企业所得税的有— A：基金买卖股票、债券的差价收入 B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D：企业投资