第1章 高新技术企业Ramp;D绩效管理的理论分析.pdf

第 1 章 高新技术企业 RD 绩效管理 的理论分析 本章将重点探讨高新技术企业RD 绩效管理的理论基础以及绩效 测度系统、绩效管理控制模式的研究现状。 1.1 RD 绩效管理的理论基础 1.1.1 管理控制系统理论与绩效管理 1．控制理论的发展及其主要模型 控制理论作为一门独立的学科在世界上出现是在 20 世纪 40 年代， 以美国科学家维纳（N.Wiener ）发表的著作《控制论（或关于在动物和 机器中控制和通讯的科学）》为标志。维纳在这本书中论述了控制论的 一般方法，推广了反馈的概念，为控制理论这门学科奠定了坚实的基 础，总结出了三个最基本而又重要的概念：信息、反馈和控制，即控 制论的三要素[1] 。 控制理论的重要突破是第二次世界大战之后瓦尔德（Wald ）的序 列分析与贝尔曼（Bellman ）的动态规划的提出，其动态优化问题的核 心就是解最优性能的动态规划方程[2] 。20 世纪 60 年代末到 70 年代，各 种新的研究工具的引入，使得控制理论迅速拓广并变得多样化，其中 建成系统的就是线性系统理论，当时已成为向非线性系统和分布参数 系统拓广的模式及控制理论所有新成果的检验基础。而进入 20 世纪 80 ·2 · 1 RD 年代之后，计算机科学的飞速发展，使得控制理论向鲁棒控制和与计 算机科学更紧密联系、结合的方向发展，从而产生了智能控制、人工 智能专家系统等研究方向，模糊控制理论、神经网络 NN （Neural Network ）等更为复杂、智能的控制理论相继出现。从维纳的经典控制 理论到 20 世纪 80 年代的智能控制理论，其主要的应用范围还主要是 工业控制、航空航天等自然科学领域。而进入 20 世纪 90 年代之后， 由于计算机应用技术几乎覆盖了所有领域，各种学科相互渗透，社会 科学的理论不再仅仅是可用经验和检验形式加以阐述的命题，社会科 学正在变成像自然科学一样的“硬”科学，自然科学也正变成社会科 学那样的、与社会经济问题联系在一起的“软”科学，经典的控制理 论被逐渐地应用到了企业管理、项目投资、资产评估、金融工程、人 力资源等各种领域。例如，最优控制理论被应用到了企业生产的库存 管理系统中；自适应控制理论被应用在了财务信息处理系统中；控制 理论中的稳定性分析被应用于投资系统模型产出和价格调节等。 对于经典控制理论而言，把一般的控制系统表示为图 1.1 所示的方 块图，其中包含：广义对象方块 P 和控制器方块 K ；w 和 u 是对象的两 组输入，它们分别表示为其外部输入和控制输入；z 和y 是对象的两组 输出，分别表示为其受控输出和测量输出。 w z P(s) u y K(s) 图 1.1 反馈控制系统的方块图 图 1.1 所示的是一般性的闭环控制系统的原理框图。自校正自适应 控制系统作为典型应用型控制系统，它把系统辨识和最优控制有机地 ·3 · 结合起来，是典型的控制理论的应用，其结构示意图如图 1.2 所示，该 控制系统会随时根据被控对象的输入输出辨识出被控对象的参数向量  ，根据现时对象的参数和目标函数，及时求出最优控制器参数，然后 将原控制器的参数作相应调整，该控制方法是：一面辨识系统的参数， 一面计算最优控制，然后校正控制器参数。 