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科技投入效率\产学合作研发和全要素碳排放绩效 收稿日期：2013-03-01 作者简介：王智新，博士生，讲师，主要研究方向为资 源环境经济。 基金项目：2013年教育部人文社会科学研究青年基金项 目创新绩效、企业生产率与国际市场进入模式选择研 究”（编号：13YJC790155） ； 2012年西北大学“十二 五” “211工程”研究生自主创新资助项目“创新、企业生 产率与出口贸易行为选择”（编号：YZZ12045）； 2010年国 家自然科学基金项目“寡头垄断企业RD博弈模式及其动力 学问题研究”（编号o （1.西北大学经济管理学院，陕西西安710127； 2.中 央司法警官学院信息管理系，河北保定071000）摘要本文 在省域层面上测度了科技投入效率、产学合作研发与全要素 碳排放绩效三者之间的关系。结果表明，无论在绩效层面还 是在技术层面，2000-2009年间我国科技投入效率和产学合 作研发都显著影响全要素碳排放绩效，而市场发育程度、企 业联盟研发和企业研发投入三者则不太显著。值得一提的 是，经济发展程度与全要素碳排放绩效之间存在显著的正向 关系。原因是，一方面我国加大科技投入力度，鼓励、支持、 引导产学研合作研发创新，明显地提高了全要素碳排放绩 效；另一方面我国市场发育不太完善，企业研发投入不够， 企业联盟研发进展缓慢，降低了我国全要素碳排放绩效。我 国应加大企业科技经费投入幅度，合理安排科技经费投入结 构，实现节能减排的科技经费投入多元化、立体化和动态化, 继续发挥产学研的互补优势，建立健全产学研合作的体制机 制，营造良好的政策环境和服务氛围，地区间应在要素、技 术、监管等层面扩展合作范围，实现不同区域、产业和企业 间空间联动。 关键词全要素碳排放绩效；产学合作研发；科技投入效 率；企业联盟研发 中图分类号F062. 1文献标识码A文章编号 1002-2104(2013)07-0100-04doi:10. 3969/j. issn. 1002-21 04. 2013. 07.015 全球气候变暖已经成为不争的事实，严重影响着人类的 生存和发展。为了拯救气候危机，我国政府高度重视节能减 排，不断加大节能减排的科技投入力度，积极支持节能减排 的技术研发与转让。据《2011年全国科技经费投入统计公报》 显示，2011年，我国研究与试验发展经费投入比上年增长 23%,全国单位国内生产总值能耗下降19. 1%, S02、化学需 氧量排放总量分别下降14. 29%和12.45%,基本实现了 “十 一五”规划纲要确定的节能减排目标，为保持经济平稳较快 发展提供了有力支撑。 影响碳排放的主要因素包括产业结构、能源结构、工业 化率等[1]。近些年，我国全要素碳排放绩效呈现下降趋势 [2],投资规模与碳排放显著正相关[3],潜在能源结构碳 强度对工业C02排放强度下降的贡献要小于潜在能源强度 [4]。这些研究虽涉及到影响我国碳排放的因素，但是一定 程度上忽略了科技投入效率、产学合作研发对我国全要素碳 排放绩效的影响[5-7]o本文从规模和技术两个层面细分碳 排放绩效，重点研究了科技投入效率、产学合作研发对我国 全要素碳排放绩效的影响，有利于企业通过技术研发、产品 研发和工艺研发，加速企业技术进步和产业转型升级，实现 减低能源消耗和减少污染物排放。 1测度方法 测度生产率的主要方法是参数法和非参数法。参数法以 随机前沿分析为代表。它消除了白噪声，体现了样本的统计 特征和样本计算的真实性。非参数法以数据包络分析为代 表，它是以相对效率概念为基础，以凸分析和线性规划为工 具的一种确定性前沿方法，具有以下优点：间接对指标数据 进行综合分析，因此在构建模型前不需要对数据采用无量纲 化处理；可以根据多投入、多产出的观察值估计有效生产前 沿面而无需明确生产函数的具体形式；内生地确定投入要素 的最优权重，适合复杂经济系统的效率评估。所以，本文选 用数据包络分析方法测度全要素碳排放绩效。 2模型设定与变量选取2. 1模型设定 在STIRPAT模型的基础上，本文通过改变或引入其他变 量，尝试测度科技投入效率、产学合作研发对全要素碳排放 绩效的影响。扩展后的回归模型表达式为 lnYit= 0 0+0 llnSTIEit+ B 21nMIit+ 0 31nAGDPit+ B 41nRR Dit + B 51nRDEit+B 61nLMEit+B 71nCEDit+ e it (1) 其中，i表示省份，t表示年份，Yit表示第t年第i省 份的全要素碳排放绩效，指标有全要素碳排放绩效TCE、全 要素碳排放技术绩效TCTE和全要素碳排放规模绩效，TCSE, 其中TCE=TCTEXTCSE [2]； STIE代表科技投入效率；MI代 表市场发育