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科研不端行为制度成因研究 摘要：在科学研究制度中，科学规范制度预设了科 研诚信，普遍主义、公有性、无私利性和有组织的怀疑主义 都以诚信为前提和基础；而科学奖励制度则强调科学发现的 独创性，由此加剧了科研人员之间的竞争，并使他们在遵守 科研诚信并付出科研努力却得不到科学奖励的情况下，有可 能为了满足个人需求而违背科研诚信，实施科研不端行为。 科学规范与科学奖励之间的内在张力成为科研不端行为的 重要制度成因，并为治理科研不端行为制度建设的合理性提 供了依据。 关键词：科学规范；科学奖励；科研诚信；科研不端 中图分类号：G31文献标识码：A文章编号：1004—9142 (2013) 03-0051-05 科学界各种科研不端行为的不断出现，已使科研诚信 (Research Integrity)问题成为政府、高校、科研机构以 及社会公众广泛关注的重大社会问题之一。治理科研不端行 为，既需要全面分析并把脉其成因，又要在此基础上提出并 构建相应的治理对策。分析科研不端行为，不应当仅仅从科 研人员个人道德品质上找原因，更应当分析其制度成因。科 学共同体在长期的科学研究活动过程中，形成了规范和促进 科学发展、实现科学研究目标的一系列研究制度。在科学研 究制度中，科学规范制度和奖励制度是两种重要的制度安 排。本文通过分析科学的规范制度和奖励制度及其相互关 系，指出这两种制度内部存在的张力是造成科研不端这一非 诚信行为的重要制度成因，从而为科研诚信制度建设的合理 性提供依据。 一、科学规范制度预设科研诚信 科学规范是指科研人员在科学研究中为了实现科学目 标而应当遵循的规定或者标准。对于科研人员在科学研究中 应当遵循何种规范的问题，人们存在各种不同的看法，其中 以美国科学社会学家罗伯特?K?默顿的观点最为重要。默 顿在其《科学的规范结构》一文中指出了四种典型的科学规 范：普遍主义、公有性、无私利性、有组织的怀疑态度，并 认为这四种规范构成了现代科学的精神特质，通过规定、 禁止、偏好和许可的方式”来规约科研人员的科研活动。那 么，科学规范和科研诚信是一种什么样的关系呢？在《科学 与社会秩序》一文中，默顿曾经将诚信与无私利性、有组织 的怀疑等一同列为科学规范，“包含在科学精神特质中的各 种情操具体表现为学术诚实、诚信、有组织的怀疑、无私利 性、非个人性等。”这就使得默顿关于科学规范的论述面临 质疑：科研诚信是否应当被归入科学规范之中？其实，在默 顿的博士论文《十七世纪英格兰的科学、技术与社会》中， 默顿指出了诚信与普遍主义等科学规范的关系：科学预设 了科学家是不谋利、诚信和诚实的，因而指向了道德规范”。 也就是说，科研人员之所以能够在科学研究中遵守基本的道 德规范，是因为科研人员是诚信的，反之，一个不诚信的科 研人员也不可能遵守科学道德规范。因此，诚信没有与普遍 主义等一起被列为科学规范，并不是因为诚信不是科研人员 应当遵守的规范，而是因为科研诚信乃是科研人员所遵守的 科学规范的前提和基础，无论是普遍主义、公有性、无私利 性还是有组织的怀疑态度，都已经预设了科研诚信的要求。 以普遍主义为例，普遍主义要求“关于真相的断言，无论其 来源如何，都必须服从于先定的非个人的标准：即要与观察 和以前被证实的知识相一致”。普遍主义要求科研人员以一 种客观、诚信的态度对待不同国家科研人员的贡献。而否认 普遍主义则容易陷入特殊主义的泥潭，持有特殊主义的科研 人员往往会坚持种族中心主义的观点，贬低其他种族科研人 员的贡献，甚至“说他们带有民族主义的偏见、相互吹捧、 进行学术欺骗、无竞争性和缺乏创造性。”公有性和无私利 性强调了科学乃是为社会所公有，不能成为科研人员为自己 和他人谋取利益的工具。公有性和无私利性同样要求科研人 员诚信研究，否则就会为了自己和某个共同体的利益实施欺 骗等科研不端行为。怀疑主义态度要求“对于科学知识，无 论是新的还是旧的，都应当持续地仔细检查可能的事实错误 或者论证的矛盾。”科学的怀疑主义要求科研人员既要以一 种客观的态度对待‘自然和社会方方面面的事实”，更要将 质疑建立在诚信的基础之上。由此，尽管科研诚信并没有被 明确规定为科学规范，毋宁说科研诚信乃是科学规范诸多内 容的基础和前提。基于这一认识，对科学规范的遵守也就很 自然地排除那些违反诚信的科研不端行为。 二、科学奖励制度加剧科研不端行为 科学规范预设了科研诚信，但这并不意味着科研人员在 科学研究中能够自觉地遵守科学规范，做到诚信研究，拒斥 科研不端行为。科研规范对科研人员所提出的乃是一种理想 状态下的要求，即科研人员仅仅出于实现科学目标这一动机 而从事科学研究。但实际上，科研人员从事科学研究的动机, 不只是有科学研究本身，还有满足个人利益欲求的功利动 机。这些个人利益欲求既包括精神上的，也