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招商银行股份有限公司 信息披露管理制度 （2004 年修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范本行信息披露工作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规及中国人民银行、中国银 行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）和上海证券交易所的有关规定，并依据《招商银行股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）制定招商银行股份有限公司（以下简称“本行”）信息披露制度（以下 简称“本制度”）。 第二章 信息披露的基本原则 第二条 信息披露是本行的持续责任。本行应严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、 准确、完整、及时地披露信息。 第三条 本行董事会及其全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严 重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带赔偿责任。以上内容应当作为重要提 示在公告中陈述。 第四条 本行除按照强制信息披露要求披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和 其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 第五条 本行公开披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告、中期报告和季度报告属 于定期报告，其他报告属于临时报告。 1 第六条 本行公开披露的信息必须在第一时间报送上海证券交易所。在信息披露前，按照上 海证券交易所的要求，将有关公告和相关备查文件提交上海证券交易所。 第七条 本行公告出现错误、遗漏或误导的，应当按照上海证券交易所的要求作出说明并公 告。 第八条 本行应当将本行承诺事项和股东承诺事项单独摘出送上海证券交易所备案，并在定 期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。本行未履行承诺的，董事会应及时详细披露原 因以及董事会应承担的法律责任；股东未履行承诺的，董事会应及时详细披露具体情况，并 说明董事会所采取的措施。 第九条 本行出现下列情况，认为无法按照有关规定披露信息的，可以向上海证券易所提出 申请豁免，经上海证券交易所批准后，报中国证监会备案： （一）本行有充分理由认为披露某一信息会损害本行的利益，且该信息对其股票价格不 会产生重大影响； （二）本行认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律规定的； （三）上海证券交易所认可的其他情况。 第三章 信息披露事务 第十条 本行与上海证券交易所的指定联络人为董事会秘书，负责协调和组织本行信息披 露事项。在董事会秘书不能履行职责时，由本行证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第十一条 董事会秘书有关信息披露方面的工作包括： （一）准备和提交上海证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务； （二）协调和组织本行信息披露事项，包括建立信息披露的制度，接待来访、回答咨询、 联系股东，向投资者提供本行公开披露的资料，促使本行及时、合法、真实和完整地进行信 息披露； （三）列席涉及信息披露的有关会议。本行有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所 要求的资料和信息。本行做出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见； （四）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以 解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会； （五）帮助本行董事、监事、高级管理人员了解信息披露方面的有关法律、法规及本制 度对其所设定的责任。 第十二条 董事会秘书由本行董事会聘任，报上海证券交易所备案并公告。 第十三条 董事会及管理层要积极支持董事会秘书做好信息披露工作