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后发优势、产业升级和发展中国家的经济 增长 摘要：后发优势对经济增长具有直接作用和间接作用， 传统后发优势理论着重强调了后发优势的直接作用，忽视 了后发优势的间接作用。从理论和实践角度来看，后发优 势的间接作用需要通过其他条件的有效配合，才能被充分 发挥出来。因此，发展中国家可以通过创造各种有利条件， 特别是合理有效的产业政策，来支持和配合后发优势间接 作用的发挥，推动产业结构升级，促进经济增长。 关键词：后发优势；间接作用；产业升级；经济增长; 产业政策 当今世界各国被划分为发达国家、发展中国家和不发 达国家三类，划分的依据主要是各国的经济发展水平。一 般来说，前者相对于后者为先进国家，后者相对于前者为 后进国家。纵观世界经济发展史，可以发现，它实际上是 一部后进国家不断追赶先进国家的“追赶史”。20世纪60 年代后逐渐兴起的后发优势理论为后进国家追赶先进国家 提供了理论上的支持，并且后来的日本及亚洲“四小龙” 等国家或地区的经济发展又从实践角度证明了该理论正确 性。然而，目前大多数发展中国家的经济增长速度至今仍 然很缓慢，甚至很多发展中国家与发达国家的差距呈不断 拉大之势，这似乎又证明后发优势理论并不能很好地成立。 一、经济增长的动因 经济发展的内涵丰富，涉及到社会、经济、环保等各 方面内容，准确地衡量一国经济发展水平需要通过各种不 同指标进行综合评价；其中，经济增长是经济发展的核心 内容，其水平是衡量经济发展水平的重要指标。目前，世 界上大多数国家的政府和研究机构都主要通过经济增长速 度来衡量和比较各国的经济发展水平。由于本文仅仅从经 济学角度来探讨发展中国的经济发展问题，因此，本文仅 仅研究发展中国家的经济增长及其决定因素。 根据著名经济学家林毅夫的观点，一个国家的经济增 长潜力，从技术层面来说，主要取决于三方面条件：生产 要素、产业结构和技术创新。具体来说，一是在其他条件 不变的前提下，可以通过不断投入生产要素的总量，带来 产出的持续增加，即经济增长；二是在其他条件不变的前 提下，可以通过产业结构不断升级，促使生产要素在不同 产业间重新配置，进而带来产出的持续增加，即经济增长; 三是在其他条件不变的前提下，可以通过技术创新，使得 经济总产出在生产要素投入量不变的情况下同样会增加， 即经济增长。因此，根据林毅夫的观点，任何国家要实现 经济的增长，都必须从生产要素、产业结构和技术创新这 三方面来考虑。 根据传统的后发优势理论的观点，发展中国家虽然自 身的经济发展水平相对落后，但它具有发达国家所不具备 的后发优势。只要发达国家充分发挥自身的后发优势就可 以实现经济的快速增长，赶超发达国家。那么，什么叫后 发优势？后发优势如何促进发展中国家的经济增长？该理论 观点与林毅夫等经济学家关于经济增长的理论观点又有什 么联系和区别?本文将在后面做详细论述。 二、简评后发优势理论的研究现状 自从美国经济学家格申克龙(Gerehe nkron)于196 2年 创立了后发优势论后，对后发优势的研究从未间断。各国 的经济学家和学者都先后从不同角度，利用不同的方法研 究得出了许多不同的有意义的理论成果。本文认为可以将 其大致分为三个阶段：第一个阶段是后发优势论的创立阶 段。代表人物是格申克龙、列维和阿莫拉诺维茨等，他们 是在19世纪德国、意大利和俄国等欧美国家现代化的基础 上进行的研究。第二个阶段是后发优势论的深化阶段。代 表人物希尔曼、南亮进、金泳镐等，他们是在20世纪拉美、 曰本及亚洲“四小龙”等新兴工业化国家的发展实践基础 上进行的研究。第三个阶段是后发优势理论的进一步发展 的阶段。目前，这一阶段正在进行中，主要代表人物有国 内的林毅夫、郭熙保等，他们主要是以中国、印度等新兴 的发展中大国的经济发展为研究基础。 虽然后发优势一直是理论界的研究热点，且经过近半 个世纪的发展取得了长足的进步，但遗憾的是，至今还没 有形成一个完整的严密的理论体系，学术界也还没有对后 发优势形成一个全面的并被学术界公认的概念。林毅夫认 为：“发展中国家收入水平、技术发展水平、产业结构水平 与发达国家有差距，可以利用这些差距，通过引进技术的 方式来加速技术变迁，从而使经济发展得更快。这就是所 谓‘后发优势’的主要内容。”因此，在林毅夫看来，技术 是后发优势中的主要内容。郭熙保认为：“从发展的技术角 度来考虑，后发优势应该包括资本、劳动、技术、制度和 结构五方面。”在郭熙保看来，后发优势具有多维性，它不 仅包括技术，还包括资本、人力、制度和结构；而且郭熙 保还将后发优势界定为“后发国家地位所致的特殊益处， 这一益处先发国家没有、后发国家也不能通过自身的努力 创造出来，而完全是与其经济的相对落后性共生的，是来 自于落后本身的优势。” 综合上述，后发优势的内容至少应