后发优势与后发劣势理论比较的现实启示.docVIP

后发优势与后发劣势理论比较的现实启示 摘要：从经济发展的要素来看，后发国家不仅存在着 制度、技术、资本、劳动力和经济结构等方面的后发优势， 同时也存在着多方面的后发劣势。对后发优势和后发劣势 进行比较具有重要的理论和现实意义。只有立足于基本国 情，充分发挥比较优势和后发优势，克服后发劣势，才能 实现经济社会全面协调可持续发展。 关键词：后发优势；后发劣势；模仿；创新 2000年杨小凯教授从宪政改革的角度提请国人注意中 国的后发劣势问题，林毅夫教授依据比较优势原理与之进 行了全面的商榷，郭熙保等人则试图调和二者的争论，认 为后发国家的后发优势与后发劣势并存，其中后发优势是 主要的，后发国家可以通过发挥后发优势克服后发劣势来 赶超发达国家。本文就结合我国的国情做具体的研宄。 一、后发优势的内涵与表现 通常，由于后发国地位所致的特殊益处，这种益处先 发国没有而后发国也不能通过自身的努力创造出来，完全 是与其经济的相对落后共生的，来自于其落后本身的优势， 我们称之为后发优势。该理论主要来源于古典经济学家李 嘉图的国际分工、比较生产费用理论和德国经济学家李斯 特的动态比较费用学说。因为后发国可以直接吸收和引进 先发国的技术，其技术成本要比最初研宄和开发的国家低 得多。在同样的资金资源和技术成本条件下后发国家还具 有劳动力成本低的优势，只要在国家的保护下达到规模经 济阶段，后发国家就可以发展起新的优势产业，从而在其 传统的资本或技术密集的分工领域内追赶或超越先进的国 家和地区。可见，后发优势并不意味着凡是后来者都必然 居上，只是指一种可能存在的发展潜力，后发国只有发挥 这种优势才能实现经济的跨越发展。从经济发展的要素看 后发优势主要表现在制度、技术、资本、劳动力和经济结 构等方面。 1、制度后发优势。制度安排的后发优势是最重要的后 发优势。它主要指后发国家学习、效仿和借鉴先发国的先 进制度和管理经验，经过本土化的改造所产生的效率和益 处，是基于后发国与先发国之间存在的制度差距和后发国 的制度短缺等基础上产生的一种潜在优势。这种潜在的后 发优势实现的主要途径是制度模仿。制度模仿并不是简单 的复制过程，而是一个有选择的学习过程。由于先发国为 后发国提供了制度安排的路径、经验和智慧存量，从而节 省了后发国制度安排（试错）成本，同时也减少后发国制 度需求诱导时间和探索的时间，所以制度模仿对后发国家 具有极其重要的意义。例如，日本的“明治维新”就是一 个“百年跨越”的例子，日本通过学习模仿西方国家的社 会制度一下子从二流国家变为世界列强。 2、技术后发优势。技术后发优势是指由于后发国和先 发国之间存在技术水平和科技创新能力上的较大差距而产 生的潜在优势。后发国一般通过“干中学”模仿先发国的 科技推动本国的科技进步实现经济增长。“东亚奇迹”就是 技术后发优势的明显例证。后发国可以通过“干中学”模 仿先进科技，引进先发国的机器和设备，进行大规模的信 息化建设，不断产生内在增长机制，实现知识积累，最终 达到新经济阶段，经济得到迅猛增长和发展。技术后发优 势也是学界讨论较多的后发优势。一般认为，大多数先进 的科学技术是先发国花费大量的时间、物资和人力发明创 造的。这些先进的科技通常被认为是公共产品，具有很大 的溢出效应，对于科技比较落后的后发国家来说是一个非 常有利的条件。后发国一般不需要投入巨大资源重新研究 和开发这些已存在的先进科技，通过引进外资、机器设备 和国际技术转让，只需要花费很小的成本和时间就可以将 这些先进科技直接运用到生产中去，这样节约了后发国的 大量资源，缩短了与先发国的科技差距，从而可以使后发 国比先发国发展得更快些。另外，后发国在技术模仿的同 时还可以适时推动科技自主创新，在一定条件下跨越科技 发展的某些阶段直接进入某些科技前沿领域与先发国展开 竞争。例如，日本的现代化就是绕过了蒸汽动力阶段而直 接进入大规模水力电气阶段，因而只用了 50年左右的时间 就完成了西方现代国家200年才完成的历程。 3、 资本和劳动力后发优势。一般来说，先发国的资本 比较丰富，劳动力素质水平高但劳动力数量通常没有后发 国丰富；后发国一般劳动力资源丰富但资本比较短缺。由 于资本的边际收益递减规律，因此后发国可以形成资本后 发优势。后发国的劳动力资源丰富且成本低廉，只要通过 引进外资和技术，大力发展科技和教育，利用知识的溢出 效应，提升人力资本的素质和水平就可以产生较大的劳动 力后发优势。经济全球化和教育的国际化使先发国输出资 本和技术，加上知识溢出效应，大大加快了后发国的人力 资本提升速度。信息化和知识经济的发展也为后发国的快 速增长提供了难得的机遇。 4、 经济结构后发优势。先发国一般拥有现代化的工业 体系，各部门的生产效率都很高且差异较小，而后发国多