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外资与中国内生技术能力的关系 内容摘要：本文对外资在行业经济中的比重与中国本 地企业劳动生产率之间的关系进行了回归分析，发现前者 对后者并无显著影响。结合对统计数据的分析，本文认为 外资在中国的技术溢出效应不明显，未能促进中国内生技 术能力的培育，未来中国科技政策应重点鼓励本地企业自 主研发。 关键词：外商直接投资，自主创新，技术溢出 过去二十多年来，外商直接投资在工业产值、出口、 就业、税收、产业结构升级方面都对中国经济的发展做出 了巨大的贡献，但是，关于外资与中国内生技术能力培育 之间的关系，即外资是否有技术溢出效应的问题，学术界 则一直存在比较大的争论，基于企业调查问卷的实证研宄 也未能得出一致结论。本文试图从计量分析和统计分析两 个角度来考察这一问题。 一、问题的定义 根据国外已有的理论研究，跨国投资对东道国技术进 步的积极作用主要体现在两个方面，即技术转让和技术溢 出（又称技术扩散）。跨国公司对其在华子公司的技术转让 使中国制造业的技术水平在较短时间内获得了大幅度的提 升，但一般认为外资控股企业的技术能力不应算作东道国 的内生技术能力，况且外资企业从母公司获得的大多是体现 在产品或生产设备中的技术，而非开发、设计和生产这些 产品的技术能力。据此，本项研究只将本地企业的技术能 力算作中国的内生技术能力。 技术溢出属于跨国投资的外部效应，主要通过四个渠 道增强本地企业的技术能力。一是后向和前向联系，即外 资企业与东道国本地的供应商和客户之间的联系，例如前 者为后者设立更高的技术标准、提供产品质量控制的经验。 二是人力资本流动，即外资企业培养出的高素质人才流动 到本地企业中。三是竞争效应，即外资企业加剧了东道国 的市场竞争，促使本地企业提高生产效率，加快应用新技 术、发展新产品。四是示范效应，即外资企业的先进的管 理模式或新产品为本地企业提供了模仿的对象。 不过，跨国投资也可能对本地企业技术能力的培育造 成负面影响，一是可能造成本地企业过度依赖引进现成技 术，失去自主研发的动力，二是外资企业可能凭借品牌、 技术、资本等优势，在东道国市场获得垄断地位，从而抑 制本地企业的研发活动。 二、对外资技术溢出效应的计量分析 不少国外学者通过计量模型对跨国投资与东道国内生 技术能力的关系进行了研究，典型的方法是在生产函数的 框架下分析外资在行业经济中所占比重与本地企业的劳动 生产率之间是否存在相关性。不过，研宄的结论并不一致。 有的学者发现外资对东道国本地制造业企业的劳动生产率 有显著的正面影响，并据此认为技术溢出确实存在（参见 Caves （1974年）对澳大利亚的研宄、Glob erman （1979 年）对加拿大的研宄、Blomstr 年）对加拿大的研宄、Blomstr 和Persson （19 83 年） 对墨西哥的研究。）。同时，也有一些学者发现外资并未明 显提高本地企业劳动生产率的增长率，从而认为技术溢出 未必会在所有行业发生，它还取决于本地企业原有的技术 能力和东道国市场的规模（参见Haddad和Harrison （1991 年，1993 年）、Cantwell （1989 年）、K okko （1994 年）的 研宄。）。 国内已有的对外资技术溢出效应的实证研究主要采取 了企业问卷调查的方式，时间较近的主要包括江小涓（XX 年）对北京、上海、深圳、苏州127家三资企业的调查， 以及王春法年）对北京、上海、苏州、东莞近40 0家 三资企业的调查。在跨国公司是否把较先进的技术转让给 了三资企业的问题上，两项研宄都得出了肯定的结论，但 在技术溢出问题上，结论则存在矛盾。江小涓的调查显示 有58 %的样本企业拥有本地供应商，而这其中又有69%的企 业通过提供技术支持、设立技术标准、参股、合作投资等 方式对其本地供应商施加了影响。这一结论支持了 FDI具 有后向联系效应的观点。另一方面，在王春法的调查中， 有一半以上的外资企业认为自己对中国技术进步和中国自 主创新能力的贡献一般，认为贡献很大的只有20%左右，超 过75%的样本企业与本地企业没有技术上的联系，超过2/3 的样本企业从未且并不准备向本地企业提供技术支持。 为了考察外资对中国内生技术能力的实际影响，本文 以Kokko （19 94年）建立的横截面回归模型为基础，结合 中国制造业外资企业和本地企业的数据进行了回归分析。 （一）模型的方程、变量及假设 模型的方程如下： 其中， VAL （本地企业的劳动生产率，代表本地企业的技术能 力） =XX年某行业本地企业的人均增加值 =（某行业国有及规模以上非国有工业企业工业增加值 总额-该行业三资工业企业工业增加值总额）/ （该行业国 有及规模以上非国有工业企业就业总人数-该行业三资工业 企业就业总人数） K/L （本地企业的资