课件：HACC内审员培训.ppt

检查表中“审什么”应主要围绕上述四个问题。 在现场审核时判断受审方是否需要编制文件，应由审核员根据被审核部门或活动、过程的特点来决定； 检查表的重点应是对产品质量有重要影响的过程和活动，特别要注意过程间相互作用的接口及职能部门的接口； * 应注意抽样的合理性。不同产品的实现过程是不同的，在审核中，应对每一类过程进行审核。对支持过程，有些是可以抽样的，“如管理职责或资源管理”；有些则不能抽样，如“产品和过程的测量”； 在确定检查内容时，应与来自受审核方组织内不同层次和职能部门的人员面谈，尤其是那些重点考虑的活动或任务的执行人员。 * THANK YOU SUCCESS * * 可编辑 核查表的审核思路 PDCA的审核思路? 例如：“采购”过程的审核 P（计划、准则、规定）。查受审核方对供方进行选择、评价、重新评价的准则和产品验收准则。 D（按计划或规定执行）。分层抽查受审核方对供方的评价记录，检查其评价是否客观，证据是否充分，包括： 查对供方进行重新评价而需要准备的质量记录（初审时）及重新评价记录（监督审核时）； (2)查采购文件对产品质量要求的表述是否准确、清楚。 (3)查验收的实施。 C（自我检查）。查主管部门如何对采购的实施部门或人员的工作进行监测（检查），检查其是否按规定的频次进行，检查结果的记录是否反映了采购人员的工作过程。 A（处置、改进）。如有在合格供方名单外采购或不按准则验收的情况，是否采取了纠正或纠正措施。 * 及时将审核计划通知到涉及的审核部门，以便于顺利开展审核活动。 * 1.召开首次会议 2.现场审核：查阅各种记录，观察实际操作等； 3.确定不符合项并编写不符合项报告 4 审核报告 5 末次会议 * 提问和交谈 现场观察 查阅文件和记录 * 审核途径 顺流（逆流）追溯：审核员对被审核企业从原料、加工、检验检疫、包装发运、服务等实际工作流程进行审核。 按要素审核：审核员以卫生或安全要求的某一要素为审核内容，到各有关部门审核该要素的执行情况。 按部门审核：审核员根据某一部门的职责所涉及到的有关要素为审核内容，到该部门一次审核完所有有关要素执行情况。 * 基本要求：多问 多听 多看 问的方式 封闭式问 采用“是”“否”等回答方式 开启式问 主题式：请你谈谈对本CCP控制是如何做 扩展式：请谈谈为什么要设置本CCP 征求意见式：你认为对本CCP还有其他好的控制方法 设想式：请问如果巴氏杀菌设备突然停电怎么办 * 观察 观察员工的操作情况，特别是在需要进行监测记录时，是否按监测频率进行，方法是否正确等等。 * 记录的审查 在HACCP检查中，记录是十分关键的－用于判断HACCP是否被有效执行的重要依据。 通常记录放在现场观察和询问后进行 记录类型 卫生监控记录 CCP监控记录 验证记录等 * 审查记录的方法 首先，确定生产日的天数，可以从最后一次检查开始，或从HACCP计划开始执行开始。 其次，将生产日的天数开方根，注意所选天数不得小于12天。 所选天数分配到各个月，注意同当月生产日相匹配 特别应加大对不良状况下的生产日期 如：季节性停工后、HACCP修订后、设备变更后、生产高峰、过渡加班假期后等 * THANK YOU SUCCESS * * 可编辑 监控记录的审查 监控是否按规定方式进行 CL是否满足 是否记录实际值，而非“OK”等总结性词 监控的日期和时间 监控人员签名 审核人员 * 监控时间太有规律 记录数据过于稳定，一成不变 监控记录异常的整洁 不同的签名相同的笔迹 不可能出现的情况（如：经计算，杀菌时间根本达不到规定时间等） * 选择样本，要有代表性，审核员随机抽样 依靠检查表，若偏离，必须小心 从问题的各种表现形式去寻找客观证据 发现不合格，要调查研究所必要的深度。 与被审核方负责人共同确认事实 始终保持客观、公正、礼貌。 * 没问题型：坚持全面审核 抵触型：保持冷静，坚持审核，耐心说明 一问三不知：请求受审方领导，另派人陪同或介绍 高谈阔论：及时插入实际问题，切中要害 * 办不到型：清楚，耐心说明标准要求 辩解型：重新核查，确认事实 主动暴露型：核实问题，不要介入人际矛盾中。 求饶型：坚持原则，但表示同情，对可以主动纠正不合格可降为观察项或不判。 * 提问时要平等、是善意，不能连续发问，目的是通过审核了解是否符合程序；不是挑受审方的毛病。 内审员在审核过程中多听陈述，避免讲解； 关于审核控制：应严格按照审核计划；按照检查表控制审核气氛不受任何干扰，发现严重问题时，要及时沟通。 * 受审核部门及负责人姓名 审核员姓名 不合格事实描述 不合格类型 建议采取的纠正措施的完成日期 纠正措施完成情况及验证 *