食品公司ISO内审检查表.docVIP

内审检查表 管理层 序号 审核内容及方法 记录 概况 （综合要求） 询问总经理企业概况（公司历史、规模、产品、部门、员工数量和素质、贯标过程、体系文件的建立及其运行状况、外包过程的识别） 2．管理承诺（5.1） 与管理层座谈并随查有关证据,了解对建立/实施和改进QMS的承诺,以确认： A：对满足顾客要求（体现在哪里）和法律法规要求（有哪些）重要性的认识并通过“与产品有关的要求的确定”“顾客沟通”“设计和开发的输入”“顾客满意”等条款予以具体落实 B：如何将这些要求的重要性传达给全体成员，是否有有关会议或报告的记录，文件的批示 C：公司内是否将质量方针和目标作为关注的焦点，是否能提供方针评审和目标策划及落实的证据 D：如何为QMS的有效运行提供充足的资源 E：是否主持了管理评审，效果如何，评审记录在检查5.6时进一步检查 ★提示：质量方针和目标的制定情况在文审中已了解到 3.以顾客关注为焦点（5.2） 与管理层座谈并随查有关证据，了解是如何确定和满足顾客要求的： 对“以顾客关注为焦点”的理解，及这种经营理念是否在组织中得到树立 顾客要求是在哪些活动中确定的，如通过“与产品有关要求的评审”“设计和开发输入”、“设计和开发输出”、等条款转化为产品、过程的特性和范围 是否在这些过程中做到了“以顾客为关注焦点”，确保顾客要求（产品特性、特别是产品的关键特性）得到确定、转化为相关工作要求并使顾客满意 ★在对与顾客有关的过程、设计和开发、顾客满意度评价、数据分析、持续改进等过程的审核中，进一步寻找“以顾客为关注焦点”的客观证据 4.质量方针（5.3） 与管理层座谈，了解其是如何认识质量方针的重要性的，并请说明质量方针的内涵 检查或询问质量方针是否符合标准的要求 是否与组织的宗旨相一致；是否体现了组织的目标、特点和两个承诺 是否为制定和评审质量目标提供了框架 询问是否对质量方针在持续适宜性方面进行评审 询问以何种措施保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中 查阅质量方针的修订是否符合文件要求 ★在其他部门的审核还应该了解各层次对质量方针的理解程度 5.质量目标（5.4.1） 查看质量目标是否满足产品要求所需要的内容（即组织提供的产品目标及满足产品要求的具体追求），是否与质量方针的框架相一致 质量目标是否是可测量的，应尽量是定量或定性可检查的 询问管理者代表是如何将公司的质量目标分解到各职能部门，或请提供证据，并了解目标之间是否协调一致 查看质量目标是否在质量方针提供的框架内展开，内容是否合理并具有可测量性，测量的方法是否已确定 查看质量目标实现的证据或考核结果 6.质量管理体系策划（5.4.2） 与管理层座谈或询问管理者代表，了解组织是如何进行QMS策划的，策划是否从满足质量目标和QMS的总要求出发 过程（包括外包过程）的识别及控制要求（删减规定的符合性） 为质量目标的实现和过程的运行所提供的资源是否充分 是否提出对QMS过程进行持续改进的要求 对QMS更改的规定是否保持其完整性 查看QMS策划输出的文件形式（质量手册，程序文件、质量计划等） ★QMS策划结果的实施、实现质量目标的情况应结合其他部门的情况予以检查，以确认策划的有效性。QMS策划输出的文件的检查可结合文件审核进行 7.职责和权限（5.5.1） 与管理层座谈，了解各位公司领导是否明确自己的职责、权限，及执行情况和对在质量管理中的重要性认识 查阅有关文件，了解各部门和岗位职责、权限及其相互关系，规定是否明确、合理、协调 询问总经理如何让各部门、员工清楚自己的职责、权限以及与其他部门或岗位的关系 ★在其他部门审核时进一步了解各部门和岗位的职责、权限履行情况，是否协调并得到有效沟通 8.管理者代表（5.5.2） 询问总经理或查看文件了解管理者代表的指定（任命）情况 询问管理者代表是否清楚自己的职责和权限，以及履行职责的情况 ★在其他部门审核或与其他人沟通中，进一步了解管代履行职责的情况 9.内部沟通（5.5.3） 询问管代组织内部沟通的情况 是否明确规定了沟通过程（方式、渠道、内容和职责） 管理层之间及与各部门是如何保持有效沟通的 相关部门之间是否按照规定开展了必要的活动，是否进行了有效、充分的沟通 沟通信息是否被有效利用和改进情况 ★在其他部门审核时，进一步了解内部沟通的实施情况和效果，包括各类人员是否了解组织QMS的运行情况 10.管理评审（5.6） 查看管理评审的规定和形成文件，了解评审过程是否符合要求 何时进行，谁主持，参加部门和人员 查阅评审方式和内容 输入信息是否完备 输出（决定和措施）是否明确了QMS改进机会和变更的需要（包括质量方针和质量目标） 改进措施的跟踪情况 ●查看管理评审记录是否完整，包括其内容应对QMS适宜性、充分性和有效性作出了评价，确定了改进机会和措施等