证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(35).pdfVIP

1、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指【 BC 】。 A 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性 【答案解析】 ：：证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经 营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。 2、按照我国现行的证券交易规则，【 ACD 】是证券交易竞价的结果。 A 不成交 B 推迟成交 C 部分成交 D 全部成交 ※专家点评 : 【答案解析】：：证券交易竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交和不成交。 3、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对 应分类指数是指深圳证券交易所编制的【 ABCD 】等。 A ．深证 A 股指数 B ．中小企业板指数 C ．深证 B 股指数 D ．深证基金指数 4、自营业务中涉及【 BCD 】等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员 签字确认后存档。 A ．投资项目执行 B ．资产配置 C ．风险限额 D ．自营规模 【答案解析】：：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大 决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 5、下列有关过户费的表述中，错误的有【 CD 】。 A ．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费 用 B ．目前，基金交易不收过户费 C ．上海 A 股的过户费收取标准为成交金额的 1% ，起点为 5 元人民币 D ．深圳 B 股交易不收过户费 【答案解析】：：深圳 B 股交易的过户费为成交金额的 0.05% ，但最高不超过 500 港元。上 海 A 股的过户费收取标准为成交面额的 0.1% ，起点为 1 元人民币 ;深圳交易所免收 A 股的 过户费。基金交易目前不收过户费。 6、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有【 ACD 】。 A ．未能成交的委托自动失效 B ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理 C ．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格 D ．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格 【答案解析】：： 若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近 的价位为成交价 ;上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未 能成交的委托，自动进入连续竞价。 7、同自营业务相比，下列各项中，【 CD 】是证券经纪业务的特点。 A ．业务对象的特定性 B ．交易行为的自主性 C ．客户资料的保密性 D ．客户指令的权威性 【答案解析】：：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户 指令的权威性和客户资料的保密性。 8、按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有【 CD 】。 A ．深圳证券交易所 B 股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的 0.5 ‰，但最 高不超过 500 港币 B 上证交易所 B 股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的 0.5 ‰ C ．深圳证券交易所 A 股、基金交易不收过户费 D ．上海证券交易所 A 股的过户费收取标准为成交面额的 1‰ ，起点为 1 元人民币 【答案解析】：：上海证券交易所 B 股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额 的 0.5 ‰，深圳证券交易所 B 股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的