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三一集团资金违规行为处罚条例 （试行） 第一章 总 则 第一条 为了加强集团资金安全，纠正资金违规行为，维护财务纪律，特制定 本条例。 第二章 处罚种类及运用 第二条 对资金违规行为的处分分为以下几种： （一）警告。对违反资金制度规定的行为主体提出告诫，使之认识应负的行政 责任，以便加以警惕，使其注意并改正错误，不再犯此类错误。适用于违反制度规 定行为轻微的人员。 6 个月内连续受警告处分达两次的，应重新进行培训，考核合格后方可重新 上岗。 6 个月内连续受警告处分达三次的，调整责任人工作 岗位。 （二）降级。降低行政级别及相应的待遇等级。适用于违反资金制度规定，使 公司的利益受一定损失，但仍然可以继续担任现任职务的人员。 （三）撤职。撤销现任职务。适用于违反资金制度规定行为严重，已不适宜担 任现任职务的人员。 （四）解除劳动合同。适用于犯有严重错误，已不再适合在公司从事任何岗位 的人员。 员工在受处分期间不得晋升职务和级别，也不得参与评优与加薪。受处分的 期间为：警告，三个月；降级、撤职，十二个月。 第三条 对资金违规行为的情节轻重界定如下： （一）情节较轻：非主观故意违反，影响范围较小，且结果未造成经济损失； 第 1 页 共 6 页 （二）情节严重：行为性质恶劣或存在主观故意，或给公司造成 5,000 元以下经 济损失； （三）情节特别严重：行为性质恶劣，给公司造成不良影响，或给公司造成了 5,000 元以上的经济损失。 第四条 对资金违规行为可单独给予行政处分，也可视违规情节并处一定罚 金。 第五条 资金违规行为触犯法律法规的，直接移送司法机关处理。 第六条 违反资金管理有下列情形之一的，应从重处分（罚）： （一）故意泄露、打击报复举报人行为的。 （二）命令、要胁他人违反制度、流程操作资金业务。 （三）在有权部门进行调查、检查时存在隐瞒、拒绝、阻挠、拖延等行为。 第三章 处罚细则 第七条 凡贪污、挪用资金，或在资金收支方面存在弄虚作假、蓄意瞒报、擅 自篡改证账表等行为的，无论职位高低，一律解除劳动合同，触犯法律的，依法追 究司法刑事责任。 第八条 个人有下列行为之一的，对直接责任人先进行批评教育，下述同一 行为发生二次及以上的，给予责任人警告处分。 （一）资金有关账务处理不及时，未积极和业务部门沟通协商。 （二）资金相关报告、报表、计划等信息出现迟报、错报、漏报，档案、人员等 信息变更不及时。 （三）档案资料保管不符合要求。 第九条 各单位及个人有下列违反资金管理规定行为之一的，给予直接责任 人警告处分；情节严重的，除给予责任人警告处分外，可以并处 100 元-1000 元的 罚款；情节特别严重的，给予直接责任人降级、撤职处分，同时可以并处 500 元 -2000 元的罚款。 第 2 页 共 6 页 违反资金基础工作管理规定： （一）对资金相关 岗位人员的任职不符合规定，未履行工作交接制度，未 建立资金相关 岗位人员档案。 （二）未按规定严格执行资金收支两条线。 （三）审批、授权手续不符合规定。 （四）未定期对现金、票据盘点、对账并出具报告或上述内容不符合规定。 （五）印章保管、加盖、备查簿登记不符合规定。 （六）资金审计监察人员工作明显失误，未能及时发现资金违规行为。 违反现金管理规定： （一）现金存取安全防护措施、移交、入库、保管、使用范围等不符合规定，现 金库存超出限额未报告。 （二）现金付款手续、收款收据的开具及其内容不符合规定。 违反银行存款管理规定： （一）违反账户开立、变更、销户管理规定，账户备案不符合规定。 （二）银行对账单的取回、编制余额调节表及